中證協(xié)發(fā)IPO配售“黑名單” 最長12個月不能打新

    ■本報記者 侯捷寧

    7月23日，中國證券業(yè)協(xié)會發(fā)布了首次公開發(fā)行股票配售對象限制名單公告。公告指出，為規(guī)范首次公開發(fā)行股票網(wǎng)下投資者及其配售對象的網(wǎng)下詢價與申購行為，根據(jù)《科創(chuàng)板首次公開發(fā)行股票網(wǎng)下投資者管理細則》規(guī)定，中證協(xié)決定對在科創(chuàng)板首批新股發(fā)行項目網(wǎng)下詢價過程中，存在違反《科創(chuàng)板首次公開發(fā)行股票網(wǎng)下投資者管理細則》第十五條第十一項規(guī)定的股票配售對象列入限制名單，限制時間為最短為6個月，最長為12個月。列入限制名單時限自公告發(fā)布之次日（工作日）起計算。

    記者發(fā)現(xiàn)，在這份股票配售對象限制名單中，基本都是私募基金公司，共有139只產(chǎn)品被列入上述新股配售“黑名單”中，最多的一家私募基金公司深圳園林投資旗下有31只私募基金都被列入了限制名單。

    據(jù)了解，被限制的配售對象在限制時間內(nèi)不僅不能參與科創(chuàng)板的首發(fā)股票網(wǎng)下詢價，而且也不能參與科創(chuàng)板及主板、中小板、創(chuàng)業(yè)板首發(fā)股票網(wǎng)下詢價。

    根據(jù)《科創(chuàng)板首次公開發(fā)行股票網(wǎng)下投資者管理細則》規(guī)定，網(wǎng)下投資者或配售對象參與科創(chuàng)板首發(fā)股票網(wǎng)下詢價和申購業(yè)務(wù)時違反相關(guān)規(guī)定的，協(xié)會按照以下規(guī)則采取自律措施并在協(xié)會網(wǎng)站公布。網(wǎng)下投資者相關(guān)工作人員出現(xiàn)本細則第十五條、第十六條情形的，視為所在機構(gòu)行為。

    同時，網(wǎng)下投資者或其管理的配售對象一個自然年度內(nèi)出現(xiàn)本細則第十五條、第十六條規(guī)定情形一次的，協(xié)會將出現(xiàn)上述違規(guī)情形的配售對象列入首發(fā)股票配售對象限制名單6個月；出現(xiàn)本細則第十五條、第十六條規(guī)定情形兩次（含）以上的，協(xié)會將出現(xiàn)上述違規(guī)情形的配售對象列入限制名單12個月?？苿?chuàng)板與主板、中小板、創(chuàng)業(yè)板的違規(guī)次數(shù)合并計算。被列入限制名單期間，配售對象不得參與科創(chuàng)板及主板、中小板、創(chuàng)業(yè)板首發(fā)股票網(wǎng)下詢價。