上交所：進(jìn)一步深化科創(chuàng)板改革 配合創(chuàng)業(yè)板改革

    新冠肺炎疫情發(fā)生以來(lái)，上交所堅(jiān)決貫徹黨中央和國(guó)務(wù)院決策部署，積極推進(jìn)落實(shí)五部委《關(guān)于進(jìn)一步強(qiáng)化金融支持防控新型冠狀病毒感染肺炎疫情的通知》和中國(guó)證監(jiān)會(huì)疫情防控工作有關(guān)要求，及時(shí)發(fā)布《關(guān)于全力支持防控新型冠狀病毒感染肺炎疫情相關(guān)監(jiān)管業(yè)務(wù)安排的通知》，就疫情防控特殊時(shí)期相關(guān)業(yè)務(wù)實(shí)施做出調(diào)整和銜接安排，優(yōu)化自律監(jiān)管與服務(wù)方式，提供專門服務(wù)通道和在線業(yè)務(wù)操作便利，降低重點(diǎn)地區(qū)市場(chǎng)機(jī)構(gòu)運(yùn)行成本，保障各項(xiàng)業(yè)務(wù)穩(wěn)妥有序開展，全力做好疫情防控工作。

    優(yōu)化自律監(jiān)管

    記者了解到，針對(duì)上市公司在信息披露、企業(yè)融資和并購(gòu)重組等方面面臨一些新的挑戰(zhàn)，上交所全面落實(shí)五部委通知和證監(jiān)會(huì)工作要求，特殊時(shí)期做出特別監(jiān)管安排，尊重市場(chǎng)規(guī)律，體現(xiàn)監(jiān)管彈性，讓自律監(jiān)管更有溫度、更暖人心。這些舉措包括，優(yōu)化科創(chuàng)板審核工作。放寬審核時(shí)限，自2月3日起科創(chuàng)板首次公開上市審核、上市公司重大資產(chǎn)重組審核及其他相關(guān)審核中發(fā)行人回復(fù)時(shí)限等規(guī)則規(guī)定的審核時(shí)限，以及發(fā)行人更新財(cái)務(wù)報(bào)告的時(shí)限，予以中止計(jì)算。正常推進(jìn)受理和審核，支持鼓勵(lì)與疫情防控相關(guān)的科技創(chuàng)新企業(yè)在科創(chuàng)板上市，相關(guān)企業(yè)申請(qǐng)材料齊備的即報(bào)即受理，組織熟悉生物醫(yī)藥行業(yè)的專業(yè)審核人員集中攻關(guān)、快速審核。通過審核系統(tǒng)在線辦理業(yè)務(wù)咨詢并簡(jiǎn)化咨詢流程，響應(yīng)時(shí)間不超過兩個(gè)工作日。

    優(yōu)化發(fā)行承銷服務(wù)。及時(shí)調(diào)整待發(fā)行與發(fā)行中企業(yè)的發(fā)行日程，鼓勵(lì)通過互聯(lián)網(wǎng)和電話方式開展非現(xiàn)場(chǎng)路演。研究創(chuàng)新服務(wù)方式，擬通過線上直錄播方式舉辦上市儀式。支援湖北省上市公司，免收湖北省上市公司2020年上市年費(fèi)，免收2020年湖北省新上市公司上市初費(fèi)和上市年費(fèi)。目前，共完成新股申購(gòu)9家，其中科創(chuàng)板申購(gòu)7家，主板申購(gòu)2家。

    優(yōu)化信披監(jiān)管和服務(wù)。做好上市公司股東大會(huì)召開、限售股份上市、債券付息兌回等相關(guān)公告及業(yè)務(wù)梳理，對(duì)130余家公司業(yè)務(wù)事項(xiàng)作了銜接安排。針對(duì)受疫情影響部分上市公司審計(jì)難以正常開展，導(dǎo)致公司無(wú)法按期披露2019年年報(bào)和2020年一季報(bào)的情況，及時(shí)作出延期披露安排。目前，已穩(wěn)妥安排了70余家公司進(jìn)行年報(bào)披露預(yù)約日期變更。同時(shí)，落實(shí)適當(dāng)放寬并購(gòu)重組業(yè)務(wù)相關(guān)時(shí)限，已對(duì)小康股份重組數(shù)據(jù)有效期按規(guī)則進(jìn)行了延期。

    強(qiáng)化直接融資服務(wù)

    考慮到湖北等疫情較為嚴(yán)重地區(qū)的部分行業(yè)、企業(yè)生產(chǎn)和投資受到較大影響，上交所堅(jiān)持一切有利于疫情防控和促進(jìn)資本市場(chǎng)平穩(wěn)運(yùn)行的原則，優(yōu)先為受疫情嚴(yán)重影響的地區(qū)、企業(yè)提供高效便捷的直接融資服務(wù)。

    例如，建立債券綠色通道。對(duì)于湖北等疫情嚴(yán)重地區(qū)的企業(yè)，以及募集資金用于疫情防控用途等企業(yè)，建立公司債券、資產(chǎn)支持證券發(fā)行審核綠色通道。目前，上交所已為武漢當(dāng)代明誠(chéng)、襄陽(yáng)東津國(guó)投等多只湖北地區(qū)公司債券優(yōu)化審核流程，實(shí)行“專人對(duì)接，專項(xiàng)審核，即報(bào)即審，特事特辦”。同時(shí)，全力對(duì)接和支持相關(guān)企業(yè)發(fā)行“疫情防控債”，積極配合做好疫情防控期間地方政府債券發(fā)行服務(wù)工作。

    快速辦理基金審核。為支持湖北省的交通、通訊、教育、醫(yī)院、污水處理系統(tǒng)等公共設(shè)施的建設(shè)，上交所助力招商基金于2月10日上報(bào)了全市場(chǎng)首只定向助力湖北的“抗疫債基”——招商湖北省地方債ETF，并通過“綠色通道”加快加急處理，兩個(gè)工作日內(nèi)出具了無(wú)異議函。

    摸排潛在風(fēng)險(xiǎn)

    上交所加強(qiáng)對(duì)上市公司、債券市場(chǎng)、交易運(yùn)行等方面的風(fēng)險(xiǎn)摸排，對(duì)各類市場(chǎng)主體受疫情影響的程度進(jìn)行深入排摸和認(rèn)真研判，及時(shí)作出應(yīng)對(duì)安排，切實(shí)保障市場(chǎng)安全穩(wěn)定運(yùn)行。

    加強(qiáng)上市公司風(fēng)險(xiǎn)排摸。第一時(shí)間組織力量摸排上市公司復(fù)工復(fù)產(chǎn)情況，了解疫情對(duì)上市公司生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)的影響，了解未能復(fù)工復(fù)產(chǎn)的原因和面臨的實(shí)際困難。根據(jù)掌握的實(shí)際情況進(jìn)行深入分析，針對(duì)上市公司主要面臨的復(fù)工難、物流不暢、資金流等壓力，有針對(duì)性地研究提出解決建議方案。同時(shí)，嚴(yán)密關(guān)注二級(jí)市場(chǎng)波動(dòng)對(duì)上市公司的影響，對(duì)瀕臨退市公司的風(fēng)險(xiǎn)因素予以重點(diǎn)關(guān)注，對(duì)疫情防控概念股炒作等類型化問題進(jìn)行密切跟蹤，對(duì)股票質(zhì)押等可能影響市場(chǎng)整體運(yùn)行的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行排查。

    加強(qiáng)債市風(fēng)險(xiǎn)排查力度。持續(xù)做好發(fā)行人信息披露工作，通過設(shè)立信息披露專項(xiàng)服務(wù)通道，引導(dǎo)受疫情影響的發(fā)行人切實(shí)履行信息披露義務(wù)。加強(qiáng)對(duì)重點(diǎn)行業(yè)和疫情嚴(yán)重地區(qū)發(fā)行人的債券風(fēng)險(xiǎn)排查工作，對(duì)于可能存在兌付風(fēng)險(xiǎn)的，積極督促受托管理人及全力協(xié)助發(fā)行人，通過協(xié)調(diào)投資者撤銷回售、達(dá)成展期協(xié)議，以及進(jìn)行債券轉(zhuǎn)售等方式緩釋流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)。

    確保市場(chǎng)交易通暢安全。為確保節(jié)后順利開市和疫情防控期間交易運(yùn)行安全，上交所全力做好技術(shù)運(yùn)維和保障工作。春節(jié)假期前，啟用了外高橋?yàn)?zāi)備中心，對(duì)交易系統(tǒng)、業(yè)務(wù)系統(tǒng)、中臺(tái)服務(wù)等共計(jì)28個(gè)系統(tǒng)作了對(duì)應(yīng)變更，保障延遲開市后的首日交易平穩(wěn)。開市后，針對(duì)市場(chǎng)交易情況，迅速啟動(dòng)交易系統(tǒng)容量排查工作，從核心交易系統(tǒng)及其場(chǎng)務(wù)端共計(jì)12個(gè)系統(tǒng)，強(qiáng)化生產(chǎn)運(yùn)行情況跟蹤和風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別。

    當(dāng)前，疫情防控工作到了最吃勁的關(guān)鍵階段。在此前已向湖北省慈善總會(huì)捐贈(zèng)資金3000萬(wàn)元專項(xiàng)用于武漢及其周邊地區(qū)的新冠疫情抗擊及防治的基礎(chǔ)上，近期上交所工會(huì)又再組織全所員工開展抗擊疫情專項(xiàng)捐款活動(dòng)。在這場(chǎng)全國(guó)“大戰(zhàn)疫”面前，上交所將在中國(guó)證監(jiān)會(huì)領(lǐng)導(dǎo)下，繼續(xù)強(qiáng)化組織領(lǐng)導(dǎo)、擔(dān)當(dāng)作為和責(zé)任落實(shí)，毫不放松做好疫情防控重點(diǎn)工作，舉全所之力，以資本市場(chǎng)一線戰(zhàn)備軍的姿態(tài)，確保上交所市場(chǎng)穩(wěn)定健康運(yùn)行，進(jìn)一步深化科創(chuàng)板改革，全力配合創(chuàng)業(yè)板改革，堅(jiān)決打贏疫情防控的人民戰(zhàn)爭(zhēng)、總體戰(zhàn)、阻擊戰(zhàn)，為實(shí)現(xiàn)今年全國(guó)經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展目標(biāo)任務(wù)作出我們的貢獻(xiàn)。