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科創(chuàng)板股份轉(zhuǎn)讓及配售減持細(xì)則發(fā)布

2020-07-04 00:00  來源:證券時報電子報

    昨日,《上海證券交易所科創(chuàng)板上市公司股東以向特定機(jī)構(gòu)投資者詢價轉(zhuǎn)讓和配售方式減持股份實(shí)施細(xì)則》正式發(fā)布。《實(shí)施細(xì)則》旨在通過市場化方式完善科創(chuàng)板股份減持制度,是深化推進(jìn)科創(chuàng)板注冊制改革的一項(xiàng)重要舉措。

    記者了解到,實(shí)施細(xì)則此前曾向市場公開征求意見。對于市場主體提出的制度完善意見,上交所經(jīng)認(rèn)真研究論證,充分吸收合理可行的建議,作出兩方面調(diào)整。一是優(yōu)化詢價轉(zhuǎn)讓制度。其一,做好與新《證券法》的銜接,將征求意見稿中“非公開轉(zhuǎn)讓”的表述,調(diào)整為“向特定機(jī)構(gòu)投資者詢價轉(zhuǎn)讓”,以更準(zhǔn)確地體現(xiàn)業(yè)務(wù)特點(diǎn),便于市場理解。其二,簡化詢價轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)環(huán)節(jié),取消征集轉(zhuǎn)讓意向環(huán)節(jié)及相應(yīng)信息披露要求,提高轉(zhuǎn)讓效率。其三,增加履約保障措施,要求出讓方申報鎖定擬轉(zhuǎn)讓股份額度,受讓方無正當(dāng)理由不得放棄認(rèn)購。另外,還為中長期資金參與受讓預(yù)留了制度空間。

    二是細(xì)化配售方式減持制度。其一,確定配售對象,參與配售的股東應(yīng)當(dāng)以股權(quán)登記日登記在冊的科創(chuàng)公司股東為配售對象進(jìn)行配售,股權(quán)登記日在配售計劃公告中披露。其二,規(guī)定申購方式,配售對象擬認(rèn)購股份的,應(yīng)當(dāng)于股權(quán)登記日后的第5個交易日通過上交所系統(tǒng)申購。其三,明確認(rèn)購不足的處理,配售對象認(rèn)購不足的,參與配售的股東按比例出售。其四,明確市場預(yù)期,參與配售的股東需申請鎖定擬配售股份額度,并承諾有足額股份可供配售;增加配售權(quán)比例披露要求。

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