上期所今年來 處理異常交易行為608起

    上海期貨交易所近日通報(bào)了今年以來監(jiān)管工作相關(guān)信息。數(shù)據(jù)顯示，截至5月28日，上期所共處理異常交易行為608起，對(duì)日常監(jiān)控中發(fā)現(xiàn)的38起涉嫌違規(guī)線索進(jìn)行排查并采取自律監(jiān)管措施，對(duì)1起涉嫌違規(guī)線索立案調(diào)查，1起違法線索移交證監(jiān)會(huì)，配合受害方將3起涉嫌利益輸送違法線索移送司法機(jī)關(guān)，對(duì)7起案件13名客戶進(jìn)行自律處分。

    據(jù)介紹，今年來，上期所尊重市場(chǎng)規(guī)律，堅(jiān)持全面監(jiān)管、持續(xù)監(jiān)管和科學(xué)監(jiān)管，切實(shí)提升一線監(jiān)管質(zhì)量和效能。一是重點(diǎn)關(guān)注價(jià)格異動(dòng)；二是以穿透式監(jiān)管為抓手；三是抓住交易本質(zhì)，緊盯客戶交易行為。

    近年來期貨市場(chǎng)的違規(guī)行為呈現(xiàn)出新特點(diǎn)。一是虛假申報(bào)新型違規(guī)。從2019年至今，上期所對(duì)多起虛假申報(bào)行為進(jìn)行立案調(diào)查，現(xiàn)已對(duì)3起案件進(jìn)行自律處分。二是利用相互交易進(jìn)行利益輸送。2020年至今，上期所已發(fā)現(xiàn)10起該類型的違規(guī)線索。

    上期所相關(guān)負(fù)責(zé)人表示，下一步，上期所將堅(jiān)決貫徹落實(shí)“建制度、不干預(yù)、零容忍”的方針，依法、全面、從嚴(yán)監(jiān)管，維護(hù)市場(chǎng)“三公”原則，保護(hù)投資者合法權(quán)益。根據(jù)前期監(jiān)管中市場(chǎng)呈現(xiàn)的特征，上期所將繼續(xù)貼近市場(chǎng)發(fā)展實(shí)際，重點(diǎn)對(duì)以下三方面加強(qiáng)監(jiān)管。

    一是提醒交易軟件風(fēng)險(xiǎn)。針對(duì)部分交易軟件存在風(fēng)險(xiǎn)隱患，上期所進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)提示，要求會(huì)員單位排查軟件使用情況，對(duì)存在問題的交易軟件重新評(píng)估，并進(jìn)行有效的風(fēng)險(xiǎn)隔離，保證外部信息系統(tǒng)接入的合規(guī)性和安全性。

    二是嚴(yán)查利益輸送類案件。為遏制從業(yè)人員利益輸送案件的上升勢(shì)頭，上期所按照“零容忍”的要求，嚴(yán)查此類線索，并通過風(fēng)險(xiǎn)管理交流座談會(huì)、線上線下合規(guī)培訓(xùn)講座等方式助力企業(yè)建立內(nèi)控機(jī)制。

    三是加大對(duì)未如實(shí)申報(bào)實(shí)控賬戶的監(jiān)管力度。結(jié)合實(shí)控賬戶排查工作，上期所加大規(guī)則適用下的查處力度，對(duì)未如實(shí)申報(bào)實(shí)控賬戶的投資者根據(jù)行為嚴(yán)重程度，采取書面警示或限制開倉的監(jiān)管措施。