大商所助力期貨公司落實科技監(jiān)管要求

    本報記者 王寧

    隨著行業(yè)客戶端軟件使用量日益增多，客戶端軟件的合規(guī)性和安全性已成為科技監(jiān)管關(guān)注重點。近年來監(jiān)管部門相繼發(fā)布《期貨公司客戶交易終端信息采集及接入認證技術(shù)規(guī)范》《證券期貨業(yè)移動互聯(lián)網(wǎng)應用程序安全檢測規(guī)范》等文件，要求行業(yè)機構(gòu)通過標準符合性測試落實合規(guī)舉措。大商所充分發(fā)揮證券期貨業(yè)金融客戶端測評實驗室的技術(shù)優(yōu)勢，為會員單位辦實事，助力期貨公司落實科技監(jiān)管要求。

    開展期貨行業(yè)穿透式監(jiān)管統(tǒng)一測試，解決共性問題

    據(jù)記者了解，根據(jù)監(jiān)管部門穿透式監(jiān)管要求，各期貨公司需要對接入各自柜臺系統(tǒng)的客戶端開展接入認證測試。但期貨公司普遍存在技術(shù)資源短缺、測試能力薄弱等現(xiàn)實困難，“各自為戰(zhàn)”的傳統(tǒng)測試方式往往會造成資源重復投入、測試標準不一等問題。

    為幫助期貨公司解決共性問題，自2021年底開始，大商所落實“我為群眾辦實事”工作要求，由其全資子公司飛泰公司在中國期貨業(yè)協(xié)會的組織下，利用自身專業(yè)技術(shù)優(yōu)勢和測試資源為期貨行業(yè)提供穿透式監(jiān)管統(tǒng)一測試服務。一是深入研究技術(shù)規(guī)范，全面梳理測試場景和監(jiān)管關(guān)注重點，制定統(tǒng)一的測試用例和測試方法，為期貨公司提供標準化測試支撐，從根本上保證期貨客戶端穿透式監(jiān)管測試質(zhì)量。二是與行業(yè)開發(fā)商協(xié)同，統(tǒng)一部署近20套行業(yè)主流柜臺和中繼系統(tǒng)測試環(huán)境，同時組建一支專業(yè)測試團隊，各家期貨公司不需要各自投入相關(guān)測試資源，有效緩解了期貨公司測試資源壓力。三是建設(shè)專業(yè)自動化測試工具，自動提交測試信息、自動比對測試數(shù)據(jù)、自動生成測試報告，大幅縮短測試周期、確保測試準確性。

    興證期貨公司相關(guān)負責人表示，穿透式監(jiān)管統(tǒng)一測試服務規(guī)范了客戶端接入測試標準，有效提升了客戶端接入測試效率和數(shù)據(jù)報送質(zhì)量，并極大緩解了期貨公司自身環(huán)境及人力資源壓力，為期貨公司落實監(jiān)管要求解決了實際困難。

    據(jù)大商所飛泰公司相關(guān)負責人介紹，服務開展一年多來，公司累計服務100余家期貨公司，共測試客戶端757款，其中行業(yè)通用的公共客戶端256款，出具測試報告2600余份，發(fā)現(xiàn)缺陷797個，幫助期貨公司完成問題中繼系統(tǒng)的整改及跟蹤測試，顯著提升期貨公司接入客戶端質(zhì)量。

    開展行業(yè)App安全檢測，助力監(jiān)管政策落地

    近年來大商所飛泰公司結(jié)合監(jiān)管要求，積極通過多種方式助力提升期貨行業(yè)移動客戶端安全水平和安全合規(guī)意識。一是通過開展行業(yè)移動客戶端安全測試，對10余款期貨公司移動客戶端進行深度覆蓋，有效幫助期貨公司發(fā)現(xiàn)和排除移動客戶端安全風險；二是積極開展行業(yè)移動客戶端安全合規(guī)檢測，對試點期貨公司移動客戶端進行全面檢測并協(xié)助整改，為后續(xù)期貨行業(yè)檢測認證樹立樣板和參照；三是通過開展行業(yè)標準宣貫會等方式分享移動客戶端相關(guān)監(jiān)管要求、典型問題、風險防范手段等，已覆蓋40余家期貨公司，有效幫助了期貨公司提升安全防范意識和風險化解能力。

（編輯 李波 白寶玉）