證監(jiān)會嚴(yán)打私募基金操縱市場 多起案件違法資金超億元

    ■本報記者 左永剛

    12月8日，《證券日報》記者獲悉，證監(jiān)會近日專門部署2017年專項執(zhí)法行動第四批案件，嚴(yán)厲打擊私募基金領(lǐng)域違法違規(guī)行為。目前，相關(guān)調(diào)查工作已經(jīng)全面展開。

    據(jù)證監(jiān)會新聞發(fā)言人常德鵬介紹，當(dāng)前，隨著私募基金行業(yè)快速發(fā)展，相關(guān)違法違規(guī)行為也逐漸增多，備案信息失真、違規(guī)募集資金、挪用基金財產(chǎn)等管理失范問題突出，甚至滋生操縱市場、利益輸送、利用未公開信息交易等違法行為，擾亂市場秩序，損害投資者合法權(quán)益。

    第四批10起案件的主要特點：一是違法資金數(shù)額巨大。部分私募基金利用私募產(chǎn)品巨量資金優(yōu)勢進(jìn)行操縱市場等違法行為，甚至挪用基金財產(chǎn)、在不同產(chǎn)品間輸送利益，多起案件違法案值超億元，社會危害大。

    二是違法手段花樣翻新。有的私募基金采用高杠桿，以擔(dān)任投資顧問、設(shè)計通道業(yè)務(wù)等方式，實施操縱市場；有的私募機構(gòu)利用滬港通賬戶，跨境操縱多只股票價格；有的私募機構(gòu)人員為牟取私利，利用股指期貨套利機制進(jìn)行利益輸送。

    三是部分私募機構(gòu)合規(guī)意識薄弱，違規(guī)經(jīng)營多發(fā)高發(fā)。部分私募機構(gòu)同時涉及產(chǎn)品備案信息失真、違規(guī)向不合格投資者兜售基金產(chǎn)品、混同固有財產(chǎn)與基金財產(chǎn)、挪用基金財產(chǎn)等多種行為，風(fēng)險隱患集中。

    四是違法行為更加隱蔽，慣犯屢禁不止。個別私募管理人員利用所管理產(chǎn)品的未公開信息，使用個人配資賬戶，牟取“跟倉”高額收益。個別私募機構(gòu)及人員涉及多起操縱市場案件且單次操縱獲利巨大，行為惡劣。

    常德鵬表示，作為資本市場的重要參與主體，私募基金領(lǐng)域相關(guān)機構(gòu)和人員應(yīng)恪盡職守，誠信為本，合規(guī)經(jīng)營，切不能踩踏市場紅線，挑戰(zhàn)監(jiān)管底線。下一步，證監(jiān)會將進(jìn)一步把主動防范化解系統(tǒng)性金融風(fēng)險放在更加重要的位置，依法全面從嚴(yán)打擊影響市場穩(wěn)定運行、侵害投資者合法權(quán)益的各類違法違規(guī)行為，堅決維護(hù)國家金融安全，促進(jìn)多層次資本市場健康發(fā)展。