深交所對(duì)3宗違規(guī)行為作出紀(jì)律處分

    ■本報(bào)記者 姜楠

    1月19日-1月25日期間，深交所對(duì)3宗違規(guī)行為進(jìn)行紀(jì)律處分，對(duì)14宗違規(guī)行為發(fā)出監(jiān)管函，其中，11宗涉及信息披露及規(guī)范運(yùn)作違規(guī)、3宗涉及買賣股票及減持違規(guī)，并發(fā)出重組問詢函5份、關(guān)注函9份、其他函件78份。1月22日-1月26日的五個(gè)交易日中，深交所共對(duì)138起證券異常交易行為進(jìn)行了分析，對(duì)18起上市公司重大事項(xiàng)進(jìn)行核查，并上報(bào)證監(jiān)會(huì)5起涉嫌違法違規(guī)案件線索。

    上述受到紀(jì)律處分的3宗違規(guī)行為中，一是英力特集團(tuán)、天元錳業(yè)未能對(duì)《補(bǔ)充協(xié)議》對(duì)價(jià)款支付方案的調(diào)整及時(shí)披露，根據(jù)有關(guān)規(guī)定，對(duì)英力特集團(tuán)、天元錳業(yè)，以及負(fù)有責(zé)任的寧夏英力特化工股份有限公司董事長宗維海、董事殷玉榮給予通報(bào)批評(píng)的處分；二是大連天寶綠色食品股份有限公司控股股東大連承運(yùn)投資集團(tuán)有限公司所質(zhì)押公司股份到期未能還款發(fā)生違約，質(zhì)權(quán)人將部分股份予以強(qiáng)制平倉，該股東在已知上述情況下未按規(guī)定在首次賣出的15個(gè)交易日前預(yù)先披露減持計(jì)劃，根據(jù)有關(guān)規(guī)定，深交所對(duì)大連承運(yùn)投資集團(tuán)有限公司給予通報(bào)批評(píng)的處分；三是新疆中泰化學(xué)股份有限公司持股5%以上的股東浙江富麗達(dá)股份有限公司賣出公司股票后6個(gè)月內(nèi)又買入，構(gòu)成《證券法》規(guī)定的短線交易，據(jù)此，深交所對(duì)浙江富麗達(dá)股份有限公司給予通報(bào)批評(píng)的處分。

    11宗信息披露及規(guī)范運(yùn)作違規(guī)包括長城國際動(dòng)漫游戲股份有限公司控股股東長城影視文化企業(yè)集團(tuán)有限公司未及時(shí)披露其控制上市公司的權(quán)益變動(dòng)情況；天津?yàn)I海能源發(fā)展股份有限公司由于工作人員疏忽，導(dǎo)致2017年三季報(bào)部分財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)列報(bào)錯(cuò)誤；深圳市中洲投資控股股份有限公司未及時(shí)就對(duì)外提供財(cái)務(wù)資助事項(xiàng)按規(guī)定履行審議程序和披露義務(wù)；寧夏英力特化工股份有限公司未按規(guī)定及時(shí)披露《產(chǎn)權(quán)交易合同之補(bǔ)充協(xié)議》相關(guān)信息；中建西部建設(shè)股份有限公司2017年年度日常關(guān)聯(lián)交易超出預(yù)計(jì)，公司未及時(shí)履行審議程序和信息披露義務(wù)等。

    3宗涉及買賣股票違規(guī)的事項(xiàng)中，一是新大洲控股股份有限公司股東富立財(cái)富投資管理有限公司及其代表的“富立瀾滄江十四號(hào)私募投資基金”通過大宗交易增持公司股份達(dá)到5%時(shí)，未及時(shí)向中國證監(jiān)會(huì)和本所提交書面報(bào)告并披露權(quán)益變動(dòng)報(bào)告書，在履行報(bào)告和披露義務(wù)前沒有停止買入公司股份；二是大連天神娛樂股份有限公司持股5%以上股東上海集觀投資中心賣出公司股票后6個(gè)月內(nèi)又買入，構(gòu)成《證券法》規(guī)定的短線交易；三是任子行網(wǎng)絡(luò)技術(shù)股份有限公司副總經(jīng)理李工以集中競(jìng)價(jià)方式減持公司股票，未按規(guī)定在實(shí)際減持股份的15個(gè)交易日前向本所報(bào)告并披露減持計(jì)劃。