證監(jiān)會通報4宗新三板案件 數(shù)量接近2017年全年水平

    ■本報記者 左永剛

    今年以來，新三板市場相關(guān)主體的行政處罰案件明顯增多，截至目前，證監(jiān)會已對4宗案件的相關(guān)主體作出行政處罰，約占已經(jīng)通報案件的13%，而2017年全年新三板市場違法案件處罰僅為5宗。

    隨著新三板市場規(guī)模擴大，有些掛牌企業(yè)、中介機構(gòu)在信息披露、市場交易方面暴露出一些問題，嚴(yán)重影響了新三板規(guī)范發(fā)展。近年來，證監(jiān)會持續(xù)嚴(yán)厲打擊新三板市場各類違法違規(guī)活動。

    相關(guān)統(tǒng)計預(yù)示著新三板市場行政處罰案件也將增多。2016年以來至2017年年底，證監(jiān)會稽查部門受理新三板市場各類違法違規(guī)有效線索51件，組織調(diào)查42件，調(diào)查啟動率82%；依法立案33起，立案率79%。另外，僅2017年證監(jiān)會對新三板領(lǐng)域立案19件，同比增長14%。

    2018年以來至2月11日，證監(jiān)會對30宗案件作出行政處罰，其中包括4宗新三板市場相關(guān)主體違法違規(guī)案件，涉及內(nèi)幕交易案、信息披露違法違規(guī)案、操縱市場案。在2月9日的例行新聞發(fā)布會上，證監(jiān)會新聞發(fā)言人就通報了海龍精密信息披露違法違規(guī)案、飛田通信內(nèi)幕交易案。

    今年年初，證監(jiān)會通報的1宗新三板市場相關(guān)案件更為典型。據(jù)介紹，在2015年8月6日至11月25日期間，易所試與中泰證券合謀，通過中泰證券做市交易在二級市場買入拉抬“易所試”股價，之后將買入的股票賣回給易所試方面操控或安排的4個賬戶，易所試在此期間通過公告利好消息、向投資者推薦等方式，拉抬“易所試”股價。中泰證券、易所試沒有違法所得。證監(jiān)會對易所試、中泰證券分別處以100萬元罰款；對6名相關(guān)責(zé)任人員給予警告，并分別處以3萬元至20萬元不等的罰款。

    目前新三板市場相關(guān)主體違法動機呈現(xiàn)復(fù)雜多樣趨勢。有的掛牌公司實際控制人操縱本公司股價以直接獲利為目的，有的是為了進入或維持在創(chuàng)新層，有的是為了謀求更高的定向增發(fā)價格，有的是為了彌補業(yè)績承諾。其中，信息披露違法違規(guī)案件較多，2016年以來至2017年年底，證監(jiān)會稽查部門對29起違規(guī)披露進行了深入調(diào)查。

    《證券日報》記者了解到，下一步，一方面證監(jiān)會將繼續(xù)積極推動新三板市場監(jiān)管條例出臺，增加新三板市場制度供給，另一方面將持續(xù)加大稽查執(zhí)法力度，對專門領(lǐng)域的違法亂象集中打擊，切實維護市場秩序和投資者權(quán)益。

    2018年全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)也將持續(xù)推進依法、全面、從嚴(yán)監(jiān)管，深化分類監(jiān)管，加強科技監(jiān)管，切實保護投資者合法權(quán)益，全力維護市場穩(wěn)定運行。