投資者保護建構全覆蓋體系 為1.35億投資者護航

    ■本報記者 朱寶琛

    《證券日報》記者3月15日從中證中小投資者服務中心了解到，繼提起首例“匹凸匹”案證券支持訴訟后，投服中心已累計提起7例證券支持訴訟和1例股東訴訟，持續(xù)開創(chuàng)維權業(yè)務新局面。

    投服中心相關負責人介紹，中心于2016年所提起的2起證券支持訴訟“匹凸匹”案和“康達新材”案均已獲勝訴，投資者全額獲賠。其中，“匹凸匹”案于2017年5月19日獲勝訴判決，投資者獲賠金額為230余萬元；“康達新材”案于2017年3月15日獲勝訴判決，投資者共獲賠20余萬元，

    “‘匹凸匹’案的一審勝訴為后續(xù)啟動的一批證券支持訴訟案件奠定了良好開局。”上述負責人表示，而在“康達新材”案中，投服中心首次劍指造假上市行為。

    他同時介紹，2017年，投服中心新增證券支持訴訟案件5起，分別為“上海綠新”、“安碩信息”、“鞍重股份”、“ST大控”和“猛犸資產(chǎn)”。其中，“上海綠新”案共80名適格原告，索賠總額580余萬元。目前該案共有34人庭中和解，和解金額62萬余元。

    “安碩信息”案是我國資本市場第一例誤導性陳述侵權索賠案件，共13名適格原告，索賠總額186萬余元。目前此案共有8人庭中和解，和解金額69萬余元；2人撤訴；2人以法院判決方式獲得賠償5萬余元；1人因法院認定的揭露日與公開征集揭露日不一致而敗訴。

    “鞍重股份”案共88名適格原告，被告九好集團主動提出賠償結案，全額賠付所有投資者損失共計890余萬元，目前正在辦理相關和解手續(xù)。

    “ST大控”案收到409位投資者的申請材料，目前此案處于分批計算損失并至法院立案階段。

    “猛犸資產(chǎn)”于2017年10月18日獲法院受理，目前尚在審理中。此案投服中心首次嘗試協(xié)助“基民”訴訟維權，對案件的起訴可以豐富支持訴訟案件類型，也能實現(xiàn)監(jiān)管鏈條的延伸。

    除在全國范圍內開展證券支持訴訟，投服中心還提起了首例股東訴訟。上述負責人介紹，2017年6月26日，投服中心以“海利生物”《公司章程》相關條款限制股東董事提名權，涉嫌違反《公司法》有關規(guī)定提起訴訟并獲法院受理，該案尚在審理中。

    “投服中心首次以股東身份起訴‘海利生物’，希望通過司法判決方式增強廣大中小投資者的股東權利意識，消除上市公司章程中的自治條款亂象，同時此案也是投服中心持股行權業(yè)務的延伸。”上述負責人表示。

    據(jù)《證券日報》記者了解，目前，投服中心協(xié)助投資者維權的主要業(yè)務方向為證券支持訴訟。

    “證券支持訴訟業(yè)務開展一年多以來取得了一定成果，但也暴露出一些問題，促使投服中心探索支持訴訟轉型升級新方向。”上述負責人說，第一，當前訴訟機制下，訴訟結案周期長，投資者獲賠時間久；第二，申請支持訴訟的投資者數(shù)量激增，現(xiàn)有的支持訴訟工作模式難以為繼；第三，支持訴訟公益律師的畏難情緒日益增加。

    據(jù)悉，為縮短訴訟周期，降低維權成本，提高支持訴訟工作效率，投服中心擬全力推動證券支持訴訟示范判決機制。

    “示范判決工作機制的整體構想是‘由點到面’，‘由上海地區(qū)試點到全國推廣’。”上述負責人透露。