證監(jiān)會發(fā)布券商投行業(yè)務內部控制指引

    本報記者 左永剛

    3月30日，證監(jiān)會正式對外發(fā)布《證券公司投資銀行類業(yè)務內部控制指引》

    2017年9月份，為落實依法、全面、從嚴的總體監(jiān)管思路，督促證券公司強化主體意識、完善自我約束機制，提升投資銀行類業(yè)務內部控制水平，防范化解風險，證監(jiān)會研究制定了《證券公司投資銀行類業(yè)務內部控制指引》（征求意見稿，以下簡稱《指引》），并向社會公開征求意見。

    《指引》，旨在明確投行類業(yè)務主體責任、強化制度建設、加強實踐指導，切實把好風險防控關。相關要求主要包括統(tǒng)一投行類業(yè)務內部控制標準；強調投行類業(yè)務內部控制的有效性等內容。