證監(jiān)會發(fā)布券商投行業(yè)務(wù)內(nèi)部控制指引

    本報(bào)記者 左永剛

    3月30日，證監(jiān)會正式對外發(fā)布《證券公司投資銀行類業(yè)務(wù)內(nèi)部控制指引》

    2017年9月份，為落實(shí)依法、全面、從嚴(yán)的總體監(jiān)管思路，督促證券公司強(qiáng)化主體意識、完善自我約束機(jī)制，提升投資銀行類業(yè)務(wù)內(nèi)部控制水平，防范化解風(fēng)險(xiǎn)，證監(jiān)會研究制定了《證券公司投資銀行類業(yè)務(wù)內(nèi)部控制指引》（征求意見稿，以下簡稱《指引》），并向社會公開征求意見。

    《指引》，旨在明確投行類業(yè)務(wù)主體責(zé)任、強(qiáng)化制度建設(shè)、加強(qiáng)實(shí)踐指導(dǎo)，切實(shí)把好風(fēng)險(xiǎn)防控關(guān)。相關(guān)要求主要包括統(tǒng)一投行類業(yè)務(wù)內(nèi)部控制標(biāo)準(zhǔn)；強(qiáng)調(diào)投行類業(yè)務(wù)內(nèi)部控制的有效性等內(nèi)容。