36個證監(jiān)局一季度開出53份罰單 19份與上海普天有關

    ■本報記者 朱寶琛

    據(jù)《證券日報》記者統(tǒng)計，今年第一季度，36個地方證監(jiān)局共計開出了53份行政處罰決定書。上海證監(jiān)局開出的25份罰單中，有19份與上海普天有關。

    根據(jù)行政處罰決定書，為彌補2014年度利潤缺口、完成利潤指標，2014年9月至11月，上海普天與上海晟飛商貿有限公司、深圳巴斯巴科技發(fā)展有限公司之間進行2筆三方貿易，虛增營業(yè)收入1783.12萬元，虛增利潤總額134.73萬元；2014年11月，上海普天與上海成雨能源科技有限公司、上海中瀚企業(yè)發(fā)展有限公司之間進行1筆三方貿易，虛增營業(yè)收入2478.63萬元，虛增利潤總額863.67萬元。

    上述3筆三方貿易共導致上海普天2014年度虛增營業(yè)收入4261.75萬元，虛增利潤總額998.4萬元，占上海普天2014年度合并財務報表利潤總額1354.96萬元的73.68%。

    上海證監(jiān)局決定：對上海普天責令改正，給予警告，并處以40萬元罰款。

    與此同時，與之相關的18個當事人被給予警告，并處以30萬元-3萬元不等的罰款，比如，對時任法定代表人、總經理鄭建華處以10萬元罰款，對時任公司總經理助理、能源事業(yè)部負責人沈忠華處以30萬元罰款，對時任公司總會計師陸維林處以25萬元罰款。

    在上述53份罰單中，有4份指向證券從業(yè)人員違法違規(guī)。其中，黃永琪在2015年9月至2016年4月在某證券公司任職期間，接受客戶李某委托，多次使用營業(yè)部客戶區(qū)電腦和本人手機操作李某賬戶進行股票交易，累計成交664筆，交易金額逾28萬元。江蘇證監(jiān)局決定對黃永琪給予警告，處以10完元罰款的行政處罰。

    張鋒、徐斌武因為涉嫌證券從業(yè)人員違規(guī)買賣股票行為，江蘇證監(jiān)局決定沒收張鋒操作林某證券賬戶的違法所得94069元，并處以94069元罰款；沒收徐斌武操作王某證券賬戶的違法所得746446元和操作段某某證券賬戶的違法所得1145673元，并處以1892119元罰款。