證監(jiān)會擬允許內(nèi)地機構使用香港證券投資咨詢服務

    4月20日，證監(jiān)會就《證券基金經(jīng)營機構使用香港機構證券投資咨詢服務暫行規(guī)定》向社會公開征求意見。擬允許內(nèi)地券商或者其從事發(fā)布證券研究報告業(yè)務的子公司，向客戶轉發(fā)香港機構發(fā)布的就港股通股票提供投資分析意見，允許內(nèi)地證券基金經(jīng)營機構委托香港機構，為證券基金經(jīng)營機構管理的參與港股通的證券投資基金，提供關于港股通股票的投資建議服務。并明確參與機構的資質，相應規(guī)定其義務和責任，以及監(jiān)管機制。

    隨著內(nèi)地與香港股票市場互聯(lián)互通機制的逐步深化，港股通交易規(guī)模不斷擴大，內(nèi)地投資者對港股通標的相關證券研究報告和投資顧問服務的需求日益增長。香港機構在港股通標的分析師數(shù)量、研究能力、研究便利性等方面具有優(yōu)勢，可以與境內(nèi)證券研究機構互利合作、相互支持。同時，內(nèi)地證券基金經(jīng)營機構需要熟悉香港股票市場的投資顧問團隊為其提供專業(yè)投資意見，提升基金產(chǎn)品業(yè)績表現(xiàn)；香港機構也希望擴展客戶資源，積極參與內(nèi)地資本市場雙向開放。

    證監(jiān)會新聞發(fā)言人高莉表示，為深化兩地證券基金行業(yè)互利合作，更好滿足投資者跨境投資需求，有必要制定《暫行規(guī)定》。據(jù)介紹，《暫行規(guī)定》遵循深化互聯(lián)互通，擴大對外開放；借鑒國際經(jīng)驗，健全制度規(guī)則；加強持續(xù)監(jiān)管，有效防范風險等原則。通過明確具體業(yè)務模式，各參與主體的義務和責任，以及相應的監(jiān)管合作機制，對跨境投資咨詢服務實施有效監(jiān)管，充分保護內(nèi)地港股通投資者的合法權益，防范跨境業(yè)務風險。

    《暫行規(guī)定》共19條，主要內(nèi)容包括：一是業(yè)務模式。允許內(nèi)地證券公司或者其從事發(fā)布證券研究報告業(yè)務的子公司，將香港機構發(fā)布的就港股通股票提供投資分析意見的證券研究報告轉發(fā)給客戶；允許內(nèi)地證券基金經(jīng)營機構委托香港機構，為證券基金經(jīng)營機構管理的參與港股通的證券投資基金，提供關于港股通股票的投資建議服務。二是參與機構資質和應當承擔的責任。從業(yè)務牌照和從業(yè)經(jīng)驗等方面明確參與機構的資質，相應規(guī)定其義務和責任。三是監(jiān)管機制。內(nèi)地機構違反《暫行規(guī)定》的，證監(jiān)會依法對有關機構及負有責任的人員采取行政監(jiān)管措施或者進行行政處罰；香港機構違反《暫行規(guī)定》的，證監(jiān)會與香港證監(jiān)會通過跨境監(jiān)管合作機制，依法對有關機構及負有責任的人員進行調(diào)查處理。

    高莉表示，歡迎社會各界對《暫行規(guī)定》提出寶貴意見，證監(jiān)會將認真研究各方反饋意見，進一步完善《暫行規(guī)定》后發(fā)布實施。征求意見截止日期為5月21日。

    同日，高莉還通報了H股“全流通”試點的最新進展。經(jīng)國務院批準，證監(jiān)會已于2017年12月29日對外宣布，開展H股“全流通”試點。她表示，經(jīng)過各方面的共同努力，目前試點各項準備工作基本就緒，現(xiàn)正式推出首家H股“全流通”試點——聯(lián)想控股股份有限公司。下一步，證監(jiān)會將深入學習貫徹習近平總書記博鰲重要講話精神，按照黨中央國務院的決策部署，始終與香港有關方面保持密切溝通，積極穩(wěn)妥、循序漸進，“成熟一家、推出一家”，有序推進H股“全流通”試點。

    昨日，中國結算和深交所聯(lián)合發(fā)布了《H股“全流通”試點業(yè)務實施細則》，并于當日起施行。