證監(jiān)會統(tǒng)一證券期貨機構(gòu)廉潔從業(yè)要求

    昨日，證監(jiān)會就《證券期貨經(jīng)營機構(gòu)及其工作人員廉潔從業(yè)規(guī)定（征求意見稿）》公開征求意見，建立全面適用各類證券期貨經(jīng)營機構(gòu)及其工作人員、全面覆蓋所有證券期貨業(yè)務(wù)活動的廉潔從業(yè)要求，明確經(jīng)營機構(gòu)是廉潔從業(yè)風(fēng)險防控的第一責(zé)任主體。

    證監(jiān)會新聞發(fā)言人常德鵬表示，證監(jiān)會始終高度重視證券期貨經(jīng)營機構(gòu)廉潔從業(yè)監(jiān)管工作?！蹲C券法》《證券投資基金法》《證券公司監(jiān)督管理條例》《期貨交易管理條例》《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》等法律法規(guī)，對證券期貨經(jīng)營機構(gòu)及其工作人員遵守職業(yè)道德、恪守執(zhí)業(yè)底線提出原則性要求，并對相關(guān)人員干擾審核工作、謀取不正當(dāng)利益、利益輸送等行為作出了禁止性規(guī)定。

    他也指出，總體來看，現(xiàn)行規(guī)定中關(guān)于廉潔從業(yè)的規(guī)定較為分散，缺乏統(tǒng)一要求和安排；部分條款較為原則，缺乏細(xì)化、明確的罰則。證監(jiān)會深刻認(rèn)識到證券期貨行業(yè)反腐的必要性和緊迫性，堅持反腐無禁區(qū)、全覆蓋、零容忍。通過制定《規(guī)定》，旨在統(tǒng)一行業(yè)認(rèn)識，鏟除行業(yè)毒瘤，通過督促經(jīng)營機構(gòu)建立健全廉潔從業(yè)內(nèi)部控制管理體系，嚴(yán)肅處理廉潔從業(yè)管控不到位的行為，進(jìn)一步提高行業(yè)機構(gòu)執(zhí)業(yè)質(zhì)量。

    本次《規(guī)定》共29條，主要包括五方面內(nèi)容：

    一是明確規(guī)范事項和適用范圍?！兑?guī)定》對證券期貨行業(yè)廉潔從業(yè)提出全面要求，嚴(yán)禁在從事證券期貨經(jīng)營活動中輸送和謀取不正當(dāng)利益的各類行為。

    二是強化機構(gòu)廉潔從業(yè)管控的主體責(zé)任?！兑?guī)定》要求證券期貨經(jīng)營機構(gòu)建立健全廉潔從業(yè)管理內(nèi)控體系，將廉潔從業(yè)要求滲透到日常經(jīng)營的各個方面，加強對工作人員的管理和問責(zé)。

    三是明晰廉潔從業(yè)具體要求?！兑?guī)定》全面梳理證券期貨業(yè)務(wù)的廉潔從業(yè)風(fēng)險點，明晰輸送和謀取不正當(dāng)利益的多項禁止性情形，細(xì)化廉潔要求，確立執(zhí)業(yè)紅線。比如不得提供或收受禮金、禮品、有價證券、宴請、娛樂健身等財物或利益，提供代持等便利，以顯著偏離公允價格的方式安排不正當(dāng)交易等。

    四是突出重點業(yè)務(wù)領(lǐng)域的廉潔從業(yè)要求?！兑?guī)定》堅持問題導(dǎo)向原則，對近年來廉潔從業(yè)問題高發(fā)的投資銀行類業(yè)務(wù)加以重點規(guī)范，對“圍獵”監(jiān)管工作人員、探聽保密信息、干擾審核工作、唆使或協(xié)助他人行賄、PE腐敗等突出問題進(jìn)行細(xì)化規(guī)定。強調(diào)不得干擾或唆使、協(xié)助他人干擾行政監(jiān)管和自律管理工作。禁止在項目承攬、承做、定價、發(fā)行配售等投行業(yè)務(wù)開展過程中通過不正當(dāng)方式進(jìn)行利益輸送或謀取不正當(dāng)利益。

    五是加大廉潔從業(yè)違規(guī)問責(zé)力度?！兑?guī)定》明確證監(jiān)會在日常監(jiān)管中加強對證券期貨經(jīng)營機構(gòu)及其工作人員廉潔從業(yè)情況的監(jiān)管，并對各類違反廉潔從業(yè)規(guī)定的情形，制定了具體罰則，包括自律懲戒、行政監(jiān)管措施、行政處罰、移交紀(jì)檢和移送司法等。