中證協(xié)：發(fā)行人近6個月內(nèi)因違規(guī)被處分將納入負(fù)面清單

    本報訊 5月11日，中國證券業(yè)協(xié)會發(fā)布修訂后的《非公開發(fā)行公司債券項目承接負(fù)面清單指引》（簡稱“指引”），指引明確，非公開發(fā)行公司債券項目承接實行負(fù)面清單管理。承銷機(jī)構(gòu)項目承接不得涉及負(fù)面清單限制的范圍。中國證券業(yè)協(xié)會負(fù)責(zé)組織研究確定并在協(xié)會網(wǎng)站發(fā)布負(fù)面清單。

    此次修訂的內(nèi)容主要包括三方面：一是堅持從嚴(yán)監(jiān)管，對于發(fā)行人財務(wù)會計文件存在虛假記載或公司存在其他重大違法行為的禁止發(fā)行債券時限延長；同時，將最近6個月內(nèi)因違反公司債券相關(guān)規(guī)定被證券交易所等自律組織采取紀(jì)律處分的發(fā)行人納入負(fù)面清單。二是將前期監(jiān)管實踐以及政策文件明確的相關(guān)監(jiān)管要求納入負(fù)面清單，進(jìn)一步夯實公司債券發(fā)行監(jiān)管的規(guī)則依據(jù)。三是強(qiáng)化對債券募集資金的規(guī)范管理，防止“脫實向虛”，引導(dǎo)資金進(jìn)入實體經(jīng)濟(jì)，尤其是國家產(chǎn)業(yè)政策鼓勵的領(lǐng)域。此外，進(jìn)一步明確發(fā)行人重要子公司存在負(fù)面清單相關(guān)條款規(guī)定情形的，視同發(fā)行人屬于負(fù)面清單范疇。