證監(jiān)會(huì)對(duì)5宗案件作出處罰 查獲1起跨境操縱市場(chǎng)案

    ■本報(bào)記者 左永剛

    近日，證監(jiān)會(huì)依法對(duì)5宗案件作出行政處罰，包括：1宗信息披露違法違規(guī)案，1宗操縱市場(chǎng)案，1宗內(nèi)幕交易案，1宗證券從業(yè)人員違法買賣股票案，1宗證券從業(yè)人員私下接受客戶委托進(jìn)行證券交易案。其中，廣州安州操縱“節(jié)能風(fēng)電”價(jià)格，被罰沒(méi)約1.01億元。

    具體來(lái)看，2015年6月26日至6月29日、8月26日至8月28日，廣州安州投資管理有限公司（簡(jiǎn)稱廣州安州）控制使用“廣州安州－安州價(jià)值優(yōu)選2號(hào)證券投資基金”等22個(gè)產(chǎn)品所開立的25個(gè)賬戶，集中資金優(yōu)勢(shì)，采用尾市拉抬、盤中拉抬、次日反向交易等方式操縱“節(jié)能風(fēng)電”價(jià)格，獲利約5057.4萬(wàn)元。廣州安州的上述行為違反了《證券法》相關(guān)規(guī)定，證監(jiān)會(huì)決定沒(méi)收廣州安州違法所得約5057.4萬(wàn)元，并處以約5057.4萬(wàn)元罰款，共計(jì)罰沒(méi)約1.01億元；對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員王福亮給予警告，并處以60萬(wàn)元罰款。

    另外，《證券日?qǐng)?bào)》記者獲悉，證監(jiān)會(huì)近日查獲一起利用滬港通賬戶跨境操縱市場(chǎng)的典型案件。涉案機(jī)構(gòu)和人員涉嫌操縱滬市4只股票，交易金額近33億元，非法獲利超過(guò)2000萬(wàn)元。

    據(jù)證監(jiān)會(huì)新聞發(fā)言人高莉介紹，該案是證監(jiān)會(huì)2017年第四批專項(xiàng)執(zhí)法行動(dòng)集中部署查辦的一起私募基金領(lǐng)域違法案件，也是今年證監(jiān)會(huì)稽查執(zhí)法重點(diǎn)打擊的違法類型，相關(guān)案件正在審理之中。

    調(diào)查發(fā)現(xiàn)，2015年12月份至2016年8月份，兩家私募基金管理人的相關(guān)從業(yè)人員預(yù)先合謀，集中6個(gè)資管產(chǎn)品籌集的資金，利用資金優(yōu)勢(shì)，在香港開立滬股通賬戶的同時(shí)，在內(nèi)地以多位員工、親友的名義開立數(shù)個(gè)A股賬戶，跨境配合操作，通過(guò)連續(xù)交易等手法操縱菲達(dá)環(huán)保等4只滬市股票，交易金額近33億元。

    高莉表示，本案是證監(jiān)會(huì)繼2017年查處唐漢博跨境操縱市場(chǎng)案后，成功查獲的又一起利用滬港通賬戶跨境違法案件。為有效打擊跨境違法行為，服務(wù)我國(guó)資本市場(chǎng)改革開放大局，證監(jiān)會(huì)將堅(jiān)持依法全面從嚴(yán)監(jiān)管，協(xié)同境外監(jiān)管執(zhí)法機(jī)構(gòu)，密切關(guān)注市場(chǎng)動(dòng)態(tài)，監(jiān)測(cè)異常交易，緊盯跨境賬戶異常聯(lián)動(dòng)，堅(jiān)決打擊跨境操縱市場(chǎng)等違法行為，切實(shí)保護(hù)廣大投資者合法權(quán)益，促進(jìn)互聯(lián)互通的市場(chǎng)機(jī)制平穩(wěn)運(yùn)行。