上交所推動滬股通看穿式賬戶體系建設(shè)

    近日，證監(jiān)會公布成功查獲一起利用滬港通賬戶跨境操縱“菲達(dá)環(huán)保”等股票的典型案件，引發(fā)市場廣泛關(guān)注，該起跨境操縱案件線索是由上交所前期發(fā)現(xiàn)上報。據(jù)悉，為進(jìn)一步做好滬港通交易監(jiān)管工作，上交所與港交所通力合作，不斷探索完善跨境交易監(jiān)察模式，正推動滬股通看穿式賬戶體系建設(shè)。

    上交所表示，加強滬港通異常交易監(jiān)管與違法違規(guī)線索篩查，是上交所自滬港通開通三年多來始終堅持的一項重點工作。2016年發(fā)現(xiàn)上報的“唐漢博”等人利用滬股通操縱“小商品城”線索，經(jīng)證監(jiān)會查實，成為首例滬港通跨境操縱行政處罰案件。而證監(jiān)會近期公布的某私募基金從業(yè)人員利用資管賬戶與滬股通賬戶實施跨境操縱一案，是上交所上報的又一例滬港通跨境操縱案件。

    上交所強調(diào)，滬股通沿用香港證券市場的“二級賬戶”架構(gòu)，目前實時監(jiān)控僅能看到香港經(jīng)紀(jì)商信息，無法看到買賣申報的具體投資者，這與境內(nèi)“看穿式”賬戶監(jiān)管體系有一定差異。能夠在較短時間內(nèi)發(fā)現(xiàn)此案件線索，得益于滬港兩所主動全面的交易監(jiān)察模式與高效暢通的跨境協(xié)作機制。根據(jù)商定，兩所在監(jiān)控中如發(fā)現(xiàn)滬港通賬戶出現(xiàn)集中、大額交易行為等異常交易可疑情況，將及時通報對方。同時，兩所還針對異常交易行為，加強了自律監(jiān)管措施實施層面的相互協(xié)助。

    上交所表示，廣大投資者務(wù)必牢固樹立合規(guī)交易意識，切莫錯誤認(rèn)為滬港通跨境交易是監(jiān)管的真空地帶和法外之地。依托日益成熟的大數(shù)據(jù)、云計算、人工智能等技術(shù)，以及日益緊密的滬港兩地監(jiān)管協(xié)作機制，上交所將為滬股通的健康發(fā)展提供更加強有力的一線交易監(jiān)管保障。