上交所推動(dòng)滬股通看穿式賬戶體系建設(shè)

    近日，證監(jiān)會(huì)公布成功查獲一起利用滬港通賬戶跨境操縱“菲達(dá)環(huán)保”等股票的典型案件，引發(fā)市場(chǎng)廣泛關(guān)注，該起跨境操縱案件線索是由上交所前期發(fā)現(xiàn)上報(bào)。據(jù)悉，為進(jìn)一步做好滬港通交易監(jiān)管工作，上交所與港交所通力合作，不斷探索完善跨境交易監(jiān)察模式，正推動(dòng)滬股通看穿式賬戶體系建設(shè)。

    上交所表示，加強(qiáng)滬港通異常交易監(jiān)管與違法違規(guī)線索篩查，是上交所自滬港通開通三年多來始終堅(jiān)持的一項(xiàng)重點(diǎn)工作。2016年發(fā)現(xiàn)上報(bào)的“唐漢博”等人利用滬股通操縱“小商品城”線索，經(jīng)證監(jiān)會(huì)查實(shí)，成為首例滬港通跨境操縱行政處罰案件。而證監(jiān)會(huì)近期公布的某私募基金從業(yè)人員利用資管賬戶與滬股通賬戶實(shí)施跨境操縱一案，是上交所上報(bào)的又一例滬港通跨境操縱案件。

    上交所強(qiáng)調(diào)，滬股通沿用香港證券市場(chǎng)的“二級(jí)賬戶”架構(gòu)，目前實(shí)時(shí)監(jiān)控僅能看到香港經(jīng)紀(jì)商信息，無法看到買賣申報(bào)的具體投資者，這與境內(nèi)“看穿式”賬戶監(jiān)管體系有一定差異。能夠在較短時(shí)間內(nèi)發(fā)現(xiàn)此案件線索，得益于滬港兩所主動(dòng)全面的交易監(jiān)察模式與高效暢通的跨境協(xié)作機(jī)制。根據(jù)商定，兩所在監(jiān)控中如發(fā)現(xiàn)滬港通賬戶出現(xiàn)集中、大額交易行為等異常交易可疑情況，將及時(shí)通報(bào)對(duì)方。同時(shí)，兩所還針對(duì)異常交易行為，加強(qiáng)了自律監(jiān)管措施實(shí)施層面的相互協(xié)助。

    上交所表示，廣大投資者務(wù)必牢固樹立合規(guī)交易意識(shí)，切莫錯(cuò)誤認(rèn)為滬港通跨境交易是監(jiān)管的真空地帶和法外之地。依托日益成熟的大數(shù)據(jù)、云計(jì)算、人工智能等技術(shù)，以及日益緊密的滬港兩地監(jiān)管協(xié)作機(jī)制，上交所將為滬股通的健康發(fā)展提供更加強(qiáng)有力的一線交易監(jiān)管保障。