深交所集中舉辦四場紀律處分聽證會 聚焦董監(jiān)高勤勉履職

    本報記者 姜楠

    近期，因未在法定期限內(nèi)披露定期報告，深交所對*ST華澤、凱迪生態(tài)等公司啟動了公開譴責的紀律處分程序。因環(huán)保問題受到輿論關(guān)注的輝豐股份同樣也收到了深交所公開譴責的事先告知書。對違法違規(guī)行為的重拳監(jiān)管，彰顯了深交所強化一線監(jiān)管、凈化市場生態(tài)的決心和態(tài)度。本著進一步提升監(jiān)管科學(xué)性和規(guī)范性的目標，深交所于5月31日、6月1日集中召開了四場紀律處分聽證會，聽取相關(guān)上市公司及32位董監(jiān)高的申辯意見，厘清違規(guī)事件背后交織的主客觀因素，公正準確界定涉事人員的責任。

    本次四起公開譴責案件，涉及62位當事人，其中55位提交了書面申辯，32位除書面申辯外還通過聽證會進行了現(xiàn)場申辯。他們分別從違規(guī)原因剖析、董監(jiān)高具體履職情況、配合監(jiān)管部門調(diào)查等方面充分陳述了申請減免責的理由，聽證委員們在聆聽和記錄現(xiàn)場申辯的同時，也在不斷翻閱案件所有當事人的書面申辯材料，互相驗證比對，形成對事件的整體認知。

    據(jù)深交所相關(guān)負責人介紹，1998年第一版《股票上市規(guī)則》施行后，深交所即在紀律處分實踐中引入當事人申辯的機制，2008年紀律處分委員會正式成立并有效運轉(zhuǎn)，2013年深交所率先建立證券交易所的紀律處分聽證制度，直到今年4月份，深交所進一步拓寬了聽證事項范圍，所有對深市上市公司的公開譴責、退市決定，以及對公司董監(jiān)高的公開譴責、公開認定等處分均被納入聽證范圍，建立起書面和現(xiàn)場雙重申辯機制。

    這一內(nèi)部救濟機制，為當事人提供了充分表達訴求、澄清理由和補充證據(jù)的重要渠道。當事人在行使這些內(nèi)部救濟權(quán)利時，應(yīng)當以事實為根據(jù)，認真準備、如實陳述，珍惜申辯機會、尊重申辯權(quán)利。在書面申辯材料中以及在聽證現(xiàn)場，有的當事人陳述其如何連續(xù)發(fā)函督促、四處奔波協(xié)調(diào)解決方案；有的當事人對公司的各種不規(guī)范行為敢于發(fā)出質(zhì)疑聲音、上報監(jiān)管機構(gòu)；有的當事人講述其如何頂住各方壓力、守住執(zhí)業(yè)底線……當事人提交的一摞摞發(fā)函留痕、會議記錄等證據(jù)，都在向紀律處分會委員證明，其已經(jīng)在職責范圍內(nèi)盡到勤勉盡責義務(wù)。

    交易所提示，根據(jù)《公司法》《證券法》等法律法規(guī)，身為公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員，應(yīng)當對上市公司及全體股東負有忠實義務(wù)和勤勉義務(wù)，以謹慎的態(tài)度勤勉行事，及時了解公司經(jīng)營管理狀況，促進公司合規(guī)披露和有效治理。所以，當事人是否勤勉盡責是紀律處分聽證會重點聚焦的內(nèi)容。

    據(jù)了解，2017年以來深交所共收到公司及相關(guān)當事人書面減免責的申辯432份。監(jiān)管人員會對每份書面陳述和申辯進行歸類、討論和甄別，還會針對有疑問的內(nèi)容要求公司補充證據(jù)。所有的減免責申辯材料最后均會提交給紀律處分委員會審議。據(jù)統(tǒng)計，2017年以來超過230份的書面申辯被采納或者部分采納。

    深交所相關(guān)負責人強調(diào)，盡管公開譴責、通報批評均屬于聲譽處分，但在尊崇誠信的資本市場中，這是交易所重要有力的監(jiān)管手段。通過對違規(guī)行為的警示并給予其申辯和溝通的機會，更好地向市場傳遞“講規(guī)矩、守底線、知敬畏”的監(jiān)管信號，告誡更多的市場參與者了解規(guī)則、懂得規(guī)則、遵守規(guī)則進而尊重規(guī)則，督促所有董監(jiān)高們忠實勤勉地為上市公司盡職盡責，真正地為所有投資上市公司的中小股東站崗放哨。只有這樣，投資者的合法權(quán)益才能得到更好保護，作為資本市場基石的優(yōu)質(zhì)上市公司才能獲得更多資源支持，中國多層次資本市場才能風清氣正，持續(xù)健康穩(wěn)定發(fā)展。