深交所啟動(dòng)新版基金上市協(xié)議簽署工作

    本報(bào)記者 姜楠

    6月20日，深交所舉辦了富國(guó)1000和東證創(chuàng)優(yōu)兩只基金的上市儀式，正式啟動(dòng)新版《基金上市協(xié)議》簽署工作。富國(guó)基金公司董事長(zhǎng)、東方紅資管公司總經(jīng)理及相關(guān)高管參加儀式，深交所有關(guān)負(fù)責(zé)人出席儀式。

    前期，深交所已平穩(wěn)啟動(dòng)了新版證券上市協(xié)議及新版公司債券上市協(xié)議的簽署工作。本次深交所和已上市基金的管理人簽署新版《基金上市協(xié)議》，這是深交所繼續(xù)落實(shí)新修訂的《證券交易所管理辦法》要求，補(bǔ)齊制度短板，夯實(shí)監(jiān)管基礎(chǔ)，體現(xiàn)契約精神，強(qiáng)化依法全面從嚴(yán)監(jiān)管的又一重要舉措。

    新版《基金上市協(xié)議》對(duì)原協(xié)議內(nèi)容進(jìn)行了調(diào)整、優(yōu)化和完善，主要有以下幾個(gè)方面：

    一是豐富交易所自律監(jiān)管手段。明確交易所可對(duì)基金管理人進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)檢查，以及檢查的方式措施；規(guī)定基金管理人違反規(guī)則協(xié)議的，交易所可收取懲罰性違約金。

    二是充實(shí)信息披露監(jiān)管依據(jù)。明確基金管理人應(yīng)當(dāng)誠(chéng)實(shí)守信、規(guī)范運(yùn)作，并按規(guī)定履行信息披露及其他相關(guān)義務(wù)，保證信息披露內(nèi)容的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)、公平。

    三是體現(xiàn)契約精神，突出交易所自律管理屬性。明確交易所為基金的認(rèn)購(gòu)、上市交易、申購(gòu)贖回、停復(fù)牌及信息披露等業(yè)務(wù)辦理提供設(shè)施、咨詢以及培訓(xùn)等服務(wù)便利。新版《基金上市協(xié)議》還調(diào)整了爭(zhēng)議解決條款，基金管理人可選擇有管轄權(quán)法院起訴或仲裁院仲裁的方式解決爭(zhēng)議。

    四是明確內(nèi)部救濟(jì)機(jī)制，提高自律監(jiān)管公正性和透明度。新版《基金上市協(xié)議》規(guī)定，深交所建立自律監(jiān)管內(nèi)部救濟(jì)制度，保障基金管理人對(duì)深交所相關(guān)重大自律監(jiān)管決定申請(qǐng)聽證、復(fù)核的權(quán)利。

    深交所有關(guān)負(fù)責(zé)人指出，下一步，深交所將按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)統(tǒng)一部署，認(rèn)真落實(shí)《證券交易所管理辦法》各項(xiàng)要求，進(jìn)一步發(fā)揮資本市場(chǎng)核心平臺(tái)作用，加強(qiáng)與市場(chǎng)各參與方的交流協(xié)作，立足深市基礎(chǔ)市場(chǎng)優(yōu)勢(shì)和特色，持續(xù)完善產(chǎn)品體系，努力將深交所基金市場(chǎng)建設(shè)成具有創(chuàng)新特色的一站式全球資產(chǎn)配置和財(cái)富管理平臺(tái)，實(shí)現(xiàn)股票、債券、基金和衍生品市場(chǎng)均衡發(fā)展，推動(dòng)形成領(lǐng)先的創(chuàng)新支持市場(chǎng)體系，打造國(guó)際領(lǐng)先的創(chuàng)新資本形成中心。