證監(jiān)會(huì)通報(bào)證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信情況 信披違法行為居首位

    ■本報(bào)記者 左永剛 蘇詩(shī)鈺

    近日，證監(jiān)會(huì)資本市場(chǎng)誠(chéng)信建設(shè)辦公室根據(jù)資本市場(chǎng)誠(chéng)信數(shù)據(jù)庫(kù)的數(shù)據(jù)信息，對(duì)2017年資本市場(chǎng)誠(chéng)信狀況進(jìn)行了統(tǒng)計(jì)、分析。

    證監(jiān)會(huì)新聞發(fā)言人高莉昨日表示，根據(jù)誠(chéng)信數(shù)據(jù)庫(kù)記錄的違法失信信息，證監(jiān)會(huì)對(duì)2017年度證券期貨市場(chǎng)各類(lèi)活躍主體的誠(chéng)信狀況進(jìn)行了分析梳理。從違法失信主體情況看，2017年度存在違法失信記錄的機(jī)構(gòu)共1072家。其中，上市公司相關(guān)責(zé)任主體355家、非上市公眾公司相關(guān)責(zé)任主體117家、公司債券發(fā)行人57家、證券公司75家、基金管理公司27家、期貨公司52家、證券投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)46家、基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)37家、資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)2家，會(huì)計(jì)師事務(wù)所22家、資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)16家、律師事務(wù)所14家、私募基金管理人174家、機(jī)構(gòu)投資者61家、其他違法失信機(jī)構(gòu)17家。其中，以上市公司相關(guān)主體、私募基金管理人相關(guān)主體和非上市公眾公司相關(guān)主體為主，約占全部違法違規(guī)主體的60.2%。

    2017年度存在違法失信記錄的個(gè)人共1716人。其中，以上市公司相關(guān)人員（包括上市公司董監(jiān)高，上市公司控股股東、實(shí)際控制人，上市公司持股5%以上個(gè)人投資者，上市公司并購(gòu)重組交易對(duì)方董監(jiān)高，擬上市公司董監(jiān)高）為主，占比54.0%。

    高莉表示，從違法失信行為情況看，市場(chǎng)違法失信行為中信息披露違法失信行為仍然高居首位，占比47.4%，內(nèi)控管理違法失信行為占比21.5%，業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)違法失信行為占比17.2%，市場(chǎng)交易違法失信行為占比13.6%。上市公司責(zé)任主體的違法失信行為主要是信息披露違法，這一定程度上說(shuō)明信息披露違法失信行為既是上市公司監(jiān)管的核心，也是市場(chǎng)違法失信的“高危區(qū)”。

    高莉表示，今后，證監(jiān)會(huì)將繼續(xù)高度重視并持續(xù)加強(qiáng)誠(chéng)信建設(shè)，促進(jìn)資本市場(chǎng)長(zhǎng)期穩(wěn)定健康發(fā)展。