證監(jiān)會：夯實(shí)法治基礎(chǔ) 解決資本市場新情況新問題

    6月22日，證監(jiān)會對外公布了2017年法治政府建設(shè)情況。證監(jiān)會2017年緊緊圍繞服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)、防控金融風(fēng)險(xiǎn)、深化金融改革三項(xiàng)任務(wù)，持續(xù)加強(qiáng)法治政府建設(shè)，深入推進(jìn)依法行政，嚴(yán)格規(guī)范公正文明執(zhí)法，全面推進(jìn)新時代資本市場法治建設(shè)，取得了新的進(jìn)步。

    證監(jiān)會表示，2018年將結(jié)合資本市場發(fā)展和監(jiān)管工作實(shí)際，大力推動《證券法》修訂、《期貨法》制定等立法工作，進(jìn)一步完善日常監(jiān)管、案件調(diào)查、行政處罰、行政復(fù)議等協(xié)調(diào)聯(lián)動的大監(jiān)管、大執(zhí)法工作格局，著力解決新時代資本市場法治建設(shè)的新情況、新問題，推動法治政府建設(shè)取得新的成績。

    完善依法行政制度體系

    2017年，證監(jiān)會依法高效履行行政許可職責(zé)，提升服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)能力。全年共接收行政許可申請2669件，發(fā)出補(bǔ)正、受理等各類通知6319件。全年共審結(jié)IPO企業(yè)633家，共419家企業(yè)完成首發(fā)申購，融資2186億元；共266家上市公司實(shí)施再融資，融資8002億元。全年共核準(zhǔn)境內(nèi)企業(yè)境外上市和再融資申請32件，支持境內(nèi)企業(yè)在香港市場融資2165億港元。

    在中介服務(wù)機(jī)構(gòu)日常監(jiān)管方面，促進(jìn)相關(guān)市場主體依法、規(guī)范運(yùn)作。全年共對160余家機(jī)構(gòu)或分支機(jī)構(gòu)、110余名人員采取行政監(jiān)管措施，對70余家機(jī)構(gòu)、60余名人員采取自律懲戒措施。此外，還對21家律師事務(wù)所從事的47個IPO證券法律項(xiàng)目開展專項(xiàng)檢查，對9家律師事務(wù)所及13名律師采取行政監(jiān)管措施；對2家會計(jì)師事務(wù)所、3家資產(chǎn)評估機(jī)構(gòu)及18名注冊會計(jì)師、14名資產(chǎn)評估師采取行政監(jiān)管措施；對54家咨詢機(jī)構(gòu)及其分支機(jī)構(gòu)、1名個人采取行政監(jiān)管措施。

    在違法違規(guī)案件查辦方面，堅(jiān)持從嚴(yán)查處違法行為。全年新啟動案件調(diào)查478件，新增立案312件；辦結(jié)立案案件335件，同比增長43%。全年作出行政處罰決定224件，罰沒款金額74.79億元，同比增長74.74%，市場禁入44人。部署清理整頓各類交易場所“回頭看”行動，基本解決地方各類交易場所的違規(guī)問題。

    在加強(qiáng)一線自律監(jiān)管方面，進(jìn)一步理順行政監(jiān)管和自律管理的關(guān)系，督促、指導(dǎo)交易所等市場行業(yè)自律組織，發(fā)揮貼近市場一線的優(yōu)勢，加強(qiáng)其一線監(jiān)管職能。滬深證券交易所大力開展“以監(jiān)管會員為中心”的一線監(jiān)管工作。

    在完善行政制度體系方面，證監(jiān)會加強(qiáng)重點(diǎn)領(lǐng)域立法，深化行政審批制度改革，落實(shí)法制部門起草重要監(jiān)管制度的要求，完善立法體制機(jī)制。

    具體來看，包括扎實(shí)推進(jìn)證券法修改、期貨法制定及公司法、刑法修改等具有資本市場“四梁八柱”性質(zhì)的基礎(chǔ)法律立法工作，不斷完善資本市場頂層制度設(shè)計(jì)。進(jìn)一步完善股份減持等市場交易制度、證券交易所自律管理等一線監(jiān)管制度、上市公司再融資等發(fā)行監(jiān)管制度、區(qū)域性股權(quán)市場監(jiān)管等資本市場規(guī)章規(guī)范性文件。此外，集中專業(yè)力量組織修改、制定《上市公司股東、董監(jiān)高減持股份的若干規(guī)定》《證券交易所管理辦法》《證券期貨市場誠信監(jiān)督管理辦法》《行政許可實(shí)施程序規(guī)定》《律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)管理辦法》等多部重要監(jiān)管規(guī)章、規(guī)則。

    堅(jiān)持嚴(yán)格規(guī)范公正

    文明高效執(zhí)法

    證監(jiān)會堅(jiān)持科學(xué)民主依法決策，加強(qiáng)重大決策的合法性審查。確保規(guī)章規(guī)范性文件的立法程序依法、規(guī)范、有序。加大對具體行政行為的法律會簽審查力度，提升行政決策質(zhì)量。

    一是將合法性審查工作擺在突出位置，對擬提交主席辦公會議討論的相關(guān)議題，都需要先進(jìn)行合法性審查。

    二是進(jìn)一步落實(shí)《證券期貨規(guī)章制定程序規(guī)定》，嚴(yán)格按照法定程序制定各項(xiàng)規(guī)章，提高社會各方有序參與立法的途徑和方式，保障各項(xiàng)立法程序要求落實(shí)到位。繼續(xù)落實(shí)規(guī)章獨(dú)立審查要求等工作機(jī)制，提升立法規(guī)范程度。有序推動證券期貨規(guī)章規(guī)范性文件立法后評估試點(diǎn)相關(guān)工作。

    三是進(jìn)一步落實(shí)證監(jiān)會法制工作部門對有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章執(zhí)行的監(jiān)督協(xié)調(diào)職責(zé)，加大對執(zhí)法中法律問題的會簽審查工作力度，全年共提出書面的法律會簽審查意見約500件。嚴(yán)格落實(shí)查封凍結(jié)強(qiáng)制措施的申請與審查決定相分離的體制要求，審查制發(fā)凍結(jié)決定書10份，累計(jì)凍結(jié)資金達(dá)180億余元。

    在嚴(yán)格規(guī)范高效執(zhí)法方面，證監(jiān)會優(yōu)化行政許可受理服務(wù)中心的服務(wù)規(guī)范，補(bǔ)充完善行政許可辦結(jié)時限等辦理流程。加強(qiáng)稽查執(zhí)法規(guī)范化建設(shè)，嚴(yán)格規(guī)范稽查執(zhí)法權(quán)力運(yùn)行。完善行政處罰工作機(jī)制，嚴(yán)格行政執(zhí)法程序。全年共召開聽證會84場，復(fù)核會88場。探索完善以誠信激勵約束機(jī)制為核心的資本市場監(jiān)管新方式。

    強(qiáng)化對行政權(quán)力

    監(jiān)督和制約

    證監(jiān)會堅(jiān)持用制度約束權(quán)力，強(qiáng)化監(jiān)管權(quán)力的運(yùn)行機(jī)制。積極接受司法監(jiān)督，扎實(shí)做好行政應(yīng)訴工作。積極接受人大政協(xié)監(jiān)督，不斷提升依法行政水平。全面推進(jìn)政務(wù)公開，不斷提高監(jiān)管透明度。

    一是切實(shí)貫徹《關(guān)于進(jìn)一步規(guī)范發(fā)行審核權(quán)力運(yùn)行的若干意見》《中國證監(jiān)會稽查辦案十項(xiàng)禁令》要求，嚴(yán)格規(guī)范股票發(fā)行審核權(quán)力的運(yùn)行，重點(diǎn)防范稽查人員可能出現(xiàn)的十個方面禁止性行為。修改《關(guān)于加強(qiáng)發(fā)行審核工作人員履職回避管理的規(guī)定》《關(guān)于加強(qiáng)發(fā)審委委員履職回避管理的規(guī)定》，出臺《中國證監(jiān)會發(fā)行審核工作預(yù)約接待辦法》《關(guān)于修改〈中國證券監(jiān)督管理委員會發(fā)行審核委員會辦法〉的決定》等文件，依法從嚴(yán)完善權(quán)力運(yùn)行制約和監(jiān)督制度。

    二是2017年，共辦理行政訴訟案件225件，同比增長31.6%，終審勝訴率98%。一批證券期貨監(jiān)管執(zhí)法的原則和標(biāo)準(zhǔn)，通過行政訴訟得到進(jìn)一步的確立。

    三是積極做好全國人大代表建議和全國政協(xié)委員提案的答復(fù)工作，實(shí)現(xiàn)可公開主辦件的全部公開。

    四是堅(jiān)持每周例行新聞發(fā)布會制度，及時發(fā)布資本市場有關(guān)法律法規(guī)和政策措施，加大政策解讀和輿論引導(dǎo)，不斷健全符合資本市場特點(diǎn)的新聞發(fā)布體系。全年共舉辦48場例行新聞發(fā)布會，主動發(fā)布新聞超過200條，累計(jì)回應(yīng)公眾關(guān)注熱點(diǎn)或重大輿情50余件。

    在化解資本市場矛盾糾紛方面，證監(jiān)會積極做好投資者的投訴答復(fù)處理工作，引導(dǎo)市場機(jī)構(gòu)與投資者之間矛盾糾紛的“就地解決”。創(chuàng)新調(diào)解工作機(jī)制，“小額速調(diào)”業(yè)務(wù)模式已推廣至全國16個轄區(qū)，5家調(diào)解機(jī)構(gòu)已實(shí)現(xiàn)網(wǎng)上接受申請，3家調(diào)解機(jī)構(gòu)可通過視頻、電話開展調(diào)解。各相關(guān)調(diào)解組織全年共受理案件4727件，辦結(jié)率89.51%，調(diào)解成功率81.26%，涉及金額8.8億元，同比增長119%。中證中小投資者服務(wù)中心開展證券支持訴訟工作取得新進(jìn)展，首次在全國范圍公開征集并接受80名投資者委托，提起支持訴訟。

    在加強(qiáng)法治政府建設(shè)的組織領(lǐng)導(dǎo)和保障機(jī)制方面，證監(jiān)會黨委高度重視法治政府建設(shè)工作，黨委主要負(fù)責(zé)同志全面履行證監(jiān)會法治建設(shè)“第一責(zé)任人”責(zé)任，不斷完善保障和提高法治水平的體制機(jī)制。持續(xù)壯大公職律師隊(duì)伍，發(fā)揮其在規(guī)則起草、日常監(jiān)管、稽查處罰、復(fù)議應(yīng)訴等方面的作用。截至2017年底，已有公職律師近700人，比2012年底增加39%。首次組織98名局級（會管）干部以及會機(jī)關(guān)處級干部舉行憲法宣誓儀式。