周五證監(jiān)會(huì)發(fā)布會(huì)匯總

    證監(jiān)會(huì)設(shè)定從業(yè)人員廉潔“紅線”

    本報(bào)記者 左永剛 蘇詩鈺

    6月29日，證監(jiān)會(huì)新聞發(fā)言人常德鵬表示，證監(jiān)會(huì)正式發(fā)布證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)及其工作人員廉潔從業(yè)規(guī)定，同時(shí)發(fā)布的還有關(guān)于券商投行業(yè)務(wù)相關(guān)合規(guī)的意見，兩個(gè)文件均自發(fā)布之日起實(shí)施。

    規(guī)定明確了適用范圍和要求，嚴(yán)謹(jǐn)輸送不正當(dāng)利益。其中，規(guī)定以部門規(guī)章形式發(fā)布，包括強(qiáng)化機(jī)構(gòu)廉潔從業(yè)管控主體責(zé)任，明晰廉潔從業(yè)具體要求，突出重點(diǎn)業(yè)務(wù)領(lǐng)域的廉潔從業(yè)要求，加大問責(zé)力度等內(nèi)容；意見要求證券公司健全內(nèi)控制度加大管控力度，明確證券公司相關(guān)聘請(qǐng)的信息披露要求，要求對(duì)聘請(qǐng)進(jìn)行合規(guī)審查。

    證監(jiān)會(huì)嚴(yán)查18起“老面孔”參與案件

    6月19日，中國證監(jiān)會(huì)新聞發(fā)言人常德鵬表示，證監(jiān)會(huì)近日啟動(dòng)開展2018年第二批專項(xiàng)執(zhí)法行動(dòng)，針對(duì)屢查屢犯違法主體，證監(jiān)會(huì)稽查部門集中力量對(duì)18起“老面孔”參與的案件進(jìn)行了調(diào)查。這批案件具有利用“馬甲賬戶”隱藏身份、涉案金額巨大等三個(gè)特點(diǎn)。

    證監(jiān)會(huì)放行內(nèi)地券商使用香港機(jī)構(gòu)研究報(bào)告

    為規(guī)范港股下內(nèi)地證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)使用香港機(jī)構(gòu)證券投資咨詢服務(wù)行為，保護(hù)投資者合法權(quán)益，證監(jiān)會(huì)正式發(fā)布《證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)使用香港機(jī)構(gòu)證券投資咨詢服務(wù)暫行規(guī)定》自2018年7月1日起實(shí)施。

    主要內(nèi)容包括：一是業(yè)務(wù)模式，允許具備相關(guān)業(yè)務(wù)資格的內(nèi)地證券公司或者其子公司，將香港機(jī)構(gòu)發(fā)布的就港股通股票提供投資分析意見的證券研究報(bào)告轉(zhuǎn)發(fā)給客戶；二是參與機(jī)構(gòu)資質(zhì)和應(yīng)當(dāng)承擔(dān)的責(zé)任，從業(yè)務(wù)牌照和從業(yè)經(jīng)驗(yàn)等方面明確參與機(jī)構(gòu)的資質(zhì)，相應(yīng)規(guī)定其義務(wù)和責(zé)任；三是監(jiān)管機(jī)制，內(nèi)地機(jī)構(gòu)違反《暫行規(guī)定》的，證監(jiān)會(huì)依法對(duì)有關(guān)機(jī)構(gòu)及負(fù)有責(zé)任的人員采取行政監(jiān)管措施或者進(jìn)行行政處罰。