證監(jiān)會(huì)集中排查鎖定18起“老面孔”案

    ■本報(bào)記者 左永剛 蘇詩鈺

    近期，證監(jiān)會(huì)和交易所在線索處理和市場監(jiān)控中發(fā)現(xiàn)，一批曾因操縱市場、內(nèi)幕交易、“老鼠倉”交易等違法違規(guī)行為受過查處的不法人員，再次現(xiàn)身市場，觸碰法律底線，恣意實(shí)施嚴(yán)重?cái)_亂市場秩序的違法行為。為此，證監(jiān)會(huì)稽查部門依托執(zhí)法大數(shù)據(jù)系統(tǒng)，專門對(duì)曾被證監(jiān)會(huì)查處的違法主體進(jìn)行了集中搜索排查，鎖定了18起有“老面孔”主體參與的典型案件。

    證監(jiān)會(huì)新聞發(fā)言人常德鵬在昨日的證監(jiān)會(huì)新聞發(fā)布會(huì)上表示，按照“精準(zhǔn)立案、精準(zhǔn)查處、精準(zhǔn)打擊”的執(zhí)法原則，證監(jiān)會(huì)稽查部門近日集中部署2018年第二批專項(xiàng)執(zhí)法行動(dòng)，調(diào)配全系統(tǒng)執(zhí)法力量重點(diǎn)查辦這18起案件。

    據(jù)悉，從線索排查的初步情況看，這批案件違法主體的行為表現(xiàn)：一是利用他人賬戶，通過“馬甲”掩護(hù)，隱蔽變換違法身份；二是通過虛構(gòu)業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)、拉長操作鏈條、銷毀藏匿交易痕跡等多種方式，升級(jí)違法手段，掩飾相關(guān)違法活動(dòng)；三是涉案金額巨大，行為手法兇悍，嚴(yán)重影響市場穩(wěn)定。有的操縱市場案件累計(jì)交易金額超過100億元，獲利金額達(dá)7000萬元。

    常德鵬表示，這批案件不少呈現(xiàn)非常明顯的多種違法復(fù)合糅雜的特點(diǎn)，有的違法主體利用身份優(yōu)勢，或從事內(nèi)幕交易，或超比例持股不披露，或惡意侵占上市公司利益，或利用未公開信息交易股票。有的違法主體綜合運(yùn)用連續(xù)交易、對(duì)敲、洗售、虛假申報(bào)、蠱惑等多種手法，反復(fù)操縱股票價(jià)格，反映出這類“老面孔”主體違法惡意明顯、操作手法老道、對(duì)抗經(jīng)驗(yàn)豐富的突出特點(diǎn)，不少主體與市場所謂的“系”“幫”關(guān)聯(lián)密切，有的甚至以規(guī)避監(jiān)管、邊沿操作為職業(yè)，嚴(yán)重危害市場運(yùn)行秩序，積聚市場風(fēng)險(xiǎn)，侵蝕市場信心。

    常德鵬表示，證監(jiān)會(huì)將進(jìn)一步密切與公安機(jī)關(guān)執(zhí)法協(xié)作配合，通過情報(bào)導(dǎo)偵、信息共享、辦案協(xié)同的專門工作機(jī)制，實(shí)現(xiàn)案件突破，以最嚴(yán)格的標(biāo)準(zhǔn)，堅(jiān)決追究涉案人員的刑事責(zé)任，堅(jiān)決讓不法分子付出應(yīng)有的代價(jià)。案件進(jìn)展情況，證監(jiān)會(huì)將及時(shí)向社會(huì)公布。