證監(jiān)會新聞發(fā)言人高莉昨日表示,近日證監(jiān)會對4宗案件作出行政處罰。
具體來看,證監(jiān)會依法對立信會計師事務所未勤勉盡責案作出處罰,沒收其業(yè)務收入90萬元,并處以270萬元罰款,對直接負責的主管人員鄒軍梅、程進給予警告,并分別處以10萬元罰款。依法對中新融鑫未按規(guī)定披露信息及限制期交易案作出處罰,對其信息披露違法行為給予警告,并處以40萬元罰款,對直接負責的主管人員喻煒、韓仁東給予警告,并分別處以20萬元罰款,對其限制期限內買賣股票行為給予警告,并處以2400萬元罰款,對直接負責的主管人員喻煒、韓仁東給予警告,并分別處以20萬元罰款。
云南證監(jiān)局依法對羅平鋅電環(huán)保信息披露違法違規(guī)案作出處罰,對羅平鋅電責令改正,給予警告,并處以60萬元罰款,對直接負責的主管人員楊建興、李尤立、喻永賢給予警告,并分別處以10萬元罰款,對其他直接負責人員洪鞏堤等7人給予警告,并分別處以5萬元罰款,對其他直接責任人員張金選等10人給予警告,并分別處以3萬元罰款。
黑龍江證監(jiān)局依法對大通期貨違規(guī)向股東借款案作出處罰,對大通期貨給予警告,沒收違法所得23.08萬元,并處以46.16萬元罰款,對直接負責的主管人員何顯峰給予警告,并處以5萬元罰款,對其他直接責任人員杜濱、張鵬給予警告,并分別處以3萬元罰款,對其他直接責任人員叢紅葉等4人給予警告,并分別處以1萬元罰款。
高莉介紹,上述案件中,立信會計師事務所在對金亞科技2014年度財務報表審計時,未勤勉盡責,存在未按要求執(zhí)行貨幣資金函證程序等違反會計準則規(guī)定的行為,出具了存在虛假記載的審計報告;中新融鑫及其一致行動人作為合計持有上市公司5%以上股份的股東,在其累計增持股份達到5%時,未停止交易并按規(guī)定履行信息披露義務;羅平鋅電未按規(guī)定披露對公司生產經營影響重大的10萬噸含鉛廢渣整改處置情況,未按規(guī)定披露羅平鋅電富樂采礦廠及相關子公司被環(huán)境保護等主管部門作出行政處罰的情況;大通期貨違規(guī)向其股東工大集團、工大風投借款5500萬元,構成了《期貨交易管理條例》第六十六條規(guī)定的違法行為。
高莉表示,證監(jiān)會將不斷加強監(jiān)管執(zhí)法力度,持續(xù)對各類違法違規(guī)行為予以嚴厲打擊,促進證券期貨市場健康穩(wěn)定發(fā)展,切實保護廣大中小投資者合法權益。
多地召開“新春第一會” 高質量發(fā)展、改革創(chuàng)新等被“置頂”
隨著春節(jié)假期結束,全國多地在蛇年首個工作……[詳情]
00:11 | “好房子”標準規(guī)范確立工作有序推... |
00:11 | 超長期國債+超長期貸款 創(chuàng)新金融模... |
00:11 | 多家上市公司探路深??萍?欲分市... |
00:11 | ST花王擬收購尼威動力55.5%股權 意... |
00:11 | 因過往財報存虛假記載 2家公司收行... |
00:11 | 多家半導體公司披露2024年成績單 ... |
00:11 | 光伏行業(yè)或迎復蘇 多家上市公司擬... |
00:11 | 人形機器人帶火絲杠業(yè)務 上市公司... |
00:11 | 公司零距離?新經濟 新動能 | 多方... |
00:11 | 公司零距離?新經濟 新動能 | 鵬輝... |
00:10 | 最新基金代銷百強榜單出爐:券商全... |
00:10 | 金融深一度 | 發(fā)展創(chuàng)業(yè)投資、壯大... |
版權所有證券日報網
京公網安備 11010202007567號京ICP備17054264號
證券日報網所載文章、數據僅供參考,使用前務請仔細閱讀法律申明,風險自負。
證券日報社電話:010-82031700網站電話:010-84372800 網站傳真:010-84372633電子郵件:xmtzx@zqrb.net
掃一掃,加關注
掃一掃,加關注