中金所修訂風(fēng)險(xiǎn)控制管理辦法

    ■本報(bào)記者 朱寶琛

    2018年11月23日，中國金融期貨交易所發(fā)布修訂后的《中國金融期貨交易所風(fēng)險(xiǎn)控制管理辦法》（以下簡稱《風(fēng)險(xiǎn)控制管理辦法》）和《中國金融期貨交易所違規(guī)違約處理辦法》（以下簡稱《違規(guī)違約處理辦法》）。修訂后的兩個(gè)辦法均將于2018年11月26日起正式實(shí)施。

    中金所相關(guān)負(fù)責(zé)人介紹，本次修訂后的《風(fēng)險(xiǎn)控制管理辦法》對(duì)結(jié)算擔(dān)保金補(bǔ)繳上限進(jìn)行了明確，規(guī)定未違約結(jié)算會(huì)員需要補(bǔ)繳結(jié)算擔(dān)保金的，在其結(jié)算擔(dān)保金使用日（含）之前連續(xù)30個(gè)自然日內(nèi)（含），累計(jì)需要補(bǔ)繳的金額不超過其原繳納標(biāo)準(zhǔn)的一倍。

    上述負(fù)責(zé)人同時(shí)介紹，結(jié)算擔(dān)保金制度是交易所作為中央對(duì)手方應(yīng)對(duì)極端市場條件下的風(fēng)險(xiǎn)管理措施，中金所借鑒境外市場成熟經(jīng)驗(yàn)，對(duì)其設(shè)置一定的補(bǔ)繳上限，明確了結(jié)算會(huì)員的結(jié)算擔(dān)保金補(bǔ)繳責(zé)任。此次規(guī)則修訂符合國際監(jiān)管原則，是中金所完善風(fēng)險(xiǎn)管理制度，適應(yīng)對(duì)外開放要求所采取的積極舉措。

    上述負(fù)責(zé)人表示，下一步，中金所將密切關(guān)注《風(fēng)險(xiǎn)控制管理辦法》修訂后的市場運(yùn)行情況，確保金融期貨市場平穩(wěn)、有序運(yùn)行。

    至于《違規(guī)違約處理辦法》的修訂，一是完善違規(guī)違約行為類型，新增會(huì)員違反投資者適當(dāng)性制度、實(shí)際控制關(guān)系賬戶管理制度、未履行交易行為管理職責(zé)等違規(guī)違約行為情形，并進(jìn)一步完善影響交易秩序的情形；二是優(yōu)化處理措施相關(guān)規(guī)定，包括引入沒收違規(guī)所得等措施，進(jìn)一步明晰臨時(shí)處置措施以及市場禁入措施適用條件和范圍；三是進(jìn)一步明確違規(guī)違約調(diào)查制度的規(guī)則依據(jù)。修訂后的《違規(guī)違約處理辦法》強(qiáng)化了會(huì)員對(duì)客戶交易行為的管理職責(zé)，進(jìn)一步夯實(shí)了交易所自律監(jiān)管的規(guī)則基礎(chǔ)。