東吳證券原紀(jì)委副書記違規(guī)炒股被罰沒118.3萬元

    本報(bào)記者 左永剛

    近日，中國證監(jiān)會(huì)披露1宗證券從業(yè)人員違法違規(guī)買賣股票案，證監(jiān)會(huì)披露的行政處罰決定書顯示，東吳證券原紀(jì)委副書記、監(jiān)察室主任杭五一借用他人賬戶合伙違規(guī)炒股9年，獲利近29.58萬元，證監(jiān)會(huì)對(duì)杭五一作出處罰，沒一罰三，總計(jì)罰沒約118.3萬元。

    經(jīng)查明，杭五一自2002年至證監(jiān)會(huì)調(diào)查時(shí)任職于東吳證券，2004年3月18日取得證券從業(yè)資格，2012年2月份至證監(jiān)會(huì)調(diào)查時(shí)任東吳證券紀(jì)委副書記、監(jiān)察室主任。

    2007年3月21日，何某英于東吳證券蘇州獅山路營(yíng)業(yè)部開立證券賬戶，下掛一個(gè)上海股東賬戶和一個(gè)深圳股東賬戶，證券賬戶對(duì)應(yīng)的三方存管同名銀行賬戶為建設(shè)銀行。

    2007年3月，杭五一、何某英、徐某音、董某梅、許某英五人商議決定每人出資30萬元，合計(jì)150萬元，放入何某英證券賬戶。上述5人約定對(duì)何某英賬戶的收益均享、虧損均擔(dān)。2010年2月至2015年1月，上述5人通過4次分紅分別獲得收益24萬元，合計(jì)120萬元。

    何某英證券賬戶自開戶日至2016年10月14日，杭五一負(fù)責(zé)賬戶交易指令下達(dá)，并主要委托東吳證券蘇州濱河路營(yíng)業(yè)部（以下簡(jiǎn)稱濱河路營(yíng)業(yè)部）總經(jīng)理辛某文具體操作下單交易。

    何某英證券賬戶自開戶至2016年10月14日共委托下單2700余次，其中網(wǎng)上委托有2500余次，網(wǎng)上委托中的1440余次使用了濱河路營(yíng)業(yè)部的IP地址，此外該賬戶還有203次使用熱鍵委托方式。2010年1月1日至2016年10月14日期間，該賬戶共委托下單2025次，其中1431次使用了濱河路營(yíng)業(yè)部IP地址下單，192次使用熱鍵委托方式，4次使用營(yíng)業(yè)部員工王某手機(jī)下單。其中，使用濱河路營(yíng)業(yè)部IP地址下單對(duì)應(yīng)的001E907400C2等14個(gè)MAC地址的委托下單電腦系濱河路營(yíng)業(yè)部的電腦。

    何某英證券賬戶自開立至2016年10月14日累計(jì)買入成交金額13，905，248.04元。經(jīng)計(jì)算，該賬戶累計(jì)賣出成交金額15，362，648.36元，合計(jì)已獲利金額1，478，793.11元，歸屬于杭五一的獲利金額為295，758.62元。

    杭五一利用何某英賬戶持有并買賣股票的行為違反了《證券法》第四十三條的規(guī)定，構(gòu)成《證券法》第一百九十九條所述情形。

    證監(jiān)會(huì)依據(jù)《證券法》第一百九十九條的規(guī)定，沒收杭五一違法所得295，758.62元，并處以887，275.86元罰款。