2018年11月30日,中證中小投資者服務(wù)中心(以下簡(jiǎn)稱投服中心)與深圳證券期貨業(yè)糾紛調(diào)解中心(以下簡(jiǎn)稱深圳調(diào)解中心)共同簽署了調(diào)解工作站合作建設(shè)協(xié)議。
協(xié)議明確,雙方將合作建設(shè)和運(yùn)營(yíng)深圳調(diào)解工作站,利用各自優(yōu)勢(shì),建立健全案件資源共享、共建專家調(diào)解員隊(duì)伍等工作機(jī)制。此次合作有利于拓展資本市場(chǎng)糾紛化解新型調(diào)解機(jī)制,保護(hù)當(dāng)事人合法權(quán)益,維護(hù)證券期貨行業(yè)秩序,促進(jìn)深圳轄區(qū)資本市場(chǎng)穩(wěn)定健康發(fā)展。
深圳調(diào)解中心于2013年由中國(guó)證監(jiān)會(huì)深圳監(jiān)管局和深圳國(guó)際仲裁院共同推動(dòng)建立,建立以來(lái),通過(guò)大量的調(diào)解實(shí)踐工作,首創(chuàng)了“專業(yè)調(diào)解+商事仲裁+行業(yè)自律+行政監(jiān)管”四位一體爭(zhēng)議解決機(jī)制。該機(jī)制運(yùn)行5年以來(lái),成效顯著,和諧化解了大量資本市場(chǎng)糾紛。截至2018年10月31日,深圳調(diào)解中心受理各類咨詢共計(jì)3,312宗,正式受理調(diào)解案件625宗,已辦結(jié)案件614宗,其中調(diào)解成功509宗,和解金額近人民幣30.32億元。
在證監(jiān)會(huì)系統(tǒng)單位支持與幫助下,投服中心糾紛調(diào)解工3年來(lái)也取得了可喜的成績(jī)。截至2018年11月末,共登記糾紛案件7176件,正式受理4703件,調(diào)解成功3517件,投資者和解獲賠金額達(dá)6.88億元。經(jīng)過(guò)不斷努力和探索,投服中心糾紛調(diào)解工作形成了較強(qiáng)的工作特色,具體體現(xiàn)在四個(gè)方面:
一是面廣量大,調(diào)解實(shí)力強(qiáng)。投服中心在全國(guó)35個(gè)轄區(qū)建立了調(diào)解工作網(wǎng)點(diǎn),并且與中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)、中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)、全國(guó)股轉(zhuǎn)公司簽訂了合作協(xié)議,形成了覆蓋全國(guó)的糾紛調(diào)解網(wǎng)絡(luò)。糾紛調(diào)解的范圍已遍及證券、期貨、基金、上市公司等資本市場(chǎng)全領(lǐng)域、全主體及全案例類型。
二是對(duì)接多元,糾紛化解渠道廣。已與全國(guó)31個(gè)轄區(qū)35家高中級(jí)人民法院建立了訴調(diào)對(duì)接機(jī)制,與北京、上海、廣東等多家公證機(jī)構(gòu)和仲裁機(jī)構(gòu)建立了證調(diào)、仲調(diào)對(duì)接機(jī)制。
三是機(jī)制創(chuàng)新,受理調(diào)成有保障。目前,投服中心已經(jīng)探索推出了單邊受理、小額裁決、申請(qǐng)支付令以及訴調(diào)、仲調(diào)、證調(diào)對(duì)接等多項(xiàng)創(chuàng)新舉措,取得了積極成果。通過(guò)上述創(chuàng)新機(jī)制,解決了資本市場(chǎng)糾紛調(diào)解入門難、調(diào)成難、生效難的問(wèn)題。
四是拓展手段,遠(yuǎn)程調(diào)解效率高。通過(guò)中國(guó)投資者網(wǎng)站在線調(diào)解和視頻遠(yuǎn)程調(diào)解,較好地解決了調(diào)解成本高、效率低的問(wèn)題。
此次投服中心與深圳調(diào)解中心的簽約正是強(qiáng)強(qiáng)聯(lián)合,優(yōu)勢(shì)互補(bǔ),有利于提升深圳轄區(qū)投資者保護(hù)工作水平,并提升多元化解資本市場(chǎng)矛盾糾紛的社會(huì)效果和影響力。
下一步,投服中心將在有關(guān)各方支持下,立足中立專業(yè)第三方機(jī)構(gòu)的優(yōu)勢(shì),不斷加強(qiáng)證券期貨糾紛調(diào)解機(jī)制的創(chuàng)新工作,努力建成有權(quán)威性和吸引力的全國(guó)性證券期貨糾紛調(diào)解組織,進(jìn)一步維護(hù)投資者特別是中小投資者合法權(quán)益,促進(jìn)資本市場(chǎng)穩(wěn)定健康發(fā)展。
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