證券期貨糾紛化解機制推向全國 調(diào)解協(xié)議法律效力提升

    ■本報記者 左永剛

    在部分地區(qū)開展證券期貨糾紛多元化解機制試點兩年多之后，近日，最高人民法院和中國證監(jiān)會在總結(jié)試點工作經(jīng)驗的基礎上，發(fā)布《關于全面推進證券期貨糾紛多元化解機制建設的意見》（以下簡稱《意見》），決定在全國聯(lián)合開展證券期貨糾紛多元化解機制建設工作。

    《意見》明確要求加強調(diào)解組織管理、健全訴調(diào)對接工作機制、強化糾紛多元化解機制保障落實。

    “證券期貨糾紛多元化解機制試點以來，發(fā)揮了化解矛盾、提高效率、降低成本三方面作用。”證監(jiān)會副主席閻慶民表示，證券期貨糾紛多元化解機制推向全國，下一步將繼續(xù)發(fā)揮好多元調(diào)節(jié)機制，發(fā)揮好運用人民法院現(xiàn)行示范判決作用，發(fā)揮好信息化的作用。

    多層次多元化調(diào)解網(wǎng)絡形成

    證券期貨糾紛多元化解機制推向全國得益于兩年多來的試點工作經(jīng)驗。最高人民法院、中國證監(jiān)會于2016年5月25日聯(lián)合下發(fā)《關于在全國部分地區(qū)開展證券期貨糾紛多元化解機制試點工作的通知》。

    隨著試點工作不斷深入，目前已初步形成覆蓋資本市場各業(yè)務領域、各省市的多層次、多元化調(diào)解網(wǎng)絡。自《通知》發(fā)布以來，中證中小投資者服務中心積極與法院建立訴調(diào)對接機制，截至今年8月底，投服中心共登記糾紛案件6621件，受理4262件，調(diào)解成功3175件，調(diào)解成功率74%，獲配的和解金額共計6.71億元，普通調(diào)解案件登記數(shù)、受理數(shù)、成功數(shù)及獲配金額均占全國50%以上。其中，接受法院委托、委派調(diào)解的虛假陳述等民事賠償案件1548件，已調(diào)解成功592件，和解金額3221萬元，投服中心訴調(diào)對接案件已占到全國法院系統(tǒng)訴調(diào)對接案件數(shù)量的90%。

    作為第三方評估機構(gòu)，中國人民大學糾紛解決研究中心對試點工作情況進行了評估。據(jù)中國人民大學法學院教授范愉介紹，在各級法院、監(jiān)管部門、行業(yè)協(xié)會、調(diào)解組織等各方努力下，試點工作成效顯著。一是試點已擴大至全國大多數(shù)證券期貨糾紛調(diào)解組織，目前證券期貨試點組織55家，38家調(diào)解機構(gòu)納入法院特邀調(diào)解組織名冊。二是調(diào)解員隊伍發(fā)展壯大，截至2017年年底共聘任調(diào)解員1613名。三是糾紛解決效果明顯，兩年多來共直接受理或受法院委托調(diào)解案件9116件，辦結(jié)率91.33%，調(diào)解成功率81.28%，給付金額14.97億元。四是結(jié)合實際創(chuàng)新糾紛多元化解機制，在小額速調(diào)、單邊承諾調(diào)解、先行賠付、在線調(diào)解等方面形成可復制司推廣的經(jīng)驗。五是訴調(diào)對接成效明顯，組織建設和特邀調(diào)解、“示范訴訟+委托調(diào)解”、調(diào)解協(xié)議確認等機制不斷健全。六是宣傳引導工作得力，形成“知調(diào)解、信調(diào)解、用調(diào)解”濃厚氛圍。

    調(diào)解協(xié)議法律效力更明確

    “目前已經(jīng)逐漸形成一個由協(xié)商、調(diào)解、投訴處理、仲裁、法院委托調(diào)解、訴訟等不同程序所構(gòu)成的證券期貨糾紛多元化解機制。特別是，試點工作中形成的錯位發(fā)展的改革思路、糾紛預防與糾紛解決統(tǒng)籌規(guī)劃、務實柔性的改革策略等經(jīng)驗值得肯定和推廣。實踐表明，試點舉措針對性強，各方已積累豐富經(jīng)驗，目前已具備將試點轉(zhuǎn)為全面推進的基礎和條件。”范愉表示。

    此次發(fā)布的《意見》決定加強執(zhí)法聯(lián)動，嚴厲打擊損害投資者合法權(quán)益的行為。人民法院和證券期貨監(jiān)管機構(gòu)應當充分發(fā)揮各自職能優(yōu)勢，對損毀證據(jù)、轉(zhuǎn)移財產(chǎn)等可能損害投資者合法權(quán)益的行為，依法及時采取保全措施。對工作中發(fā)現(xiàn)的違法、違規(guī)行為，及時予以查處；涉嫌犯罪的，依法移送有關司法機關處理。

    《意見》還明確了調(diào)解協(xié)議的司法確認制度。經(jīng)調(diào)解組織主持調(diào)解達成的調(diào)解協(xié)議，具有民事合同性質(zhì)。經(jīng)調(diào)解員和調(diào)解組織簽字蓋章后，當事人可以申請有管轄權(quán)的人民法院確認其效力。當事人申請確認調(diào)解協(xié)議的案件，按照《中華人民共和國民事訴訟法》第十五章第六節(jié)和相關司法解釋的規(guī)定執(zhí)行。經(jīng)人民法院確認有效的具有明確給付主體和給付內(nèi)容的調(diào)解協(xié)議，一方拒絕履行的，對方當事人可以申請人民法院強制執(zhí)行。

    還包括建立示范判決機制。證券期貨監(jiān)管機構(gòu)在清理處置大規(guī)模群體性糾紛的過程中，可以將涉及投資者權(quán)利保護的相關事宜委托調(diào)解組織進行集中調(diào)解。對虛假陳述、內(nèi)幕交易、操縱市場等違法行為引發(fā)的民事賠償群體性糾紛，需要人民法院通過司法判決宣示法律規(guī)則、統(tǒng)一法律適用的，受訴人民法院可選取在事實認定、法律適用上具有代表性的若干個案作為示范案件，先行審理并及時作出判決；通過示范判決所確立的事實認定和法律適用標準，引導其他當事人通過證券期貨糾紛多元化解機制解決糾紛，降低投資者維權(quán)成本，提高矛盾化解效率。