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中國(guó)結(jié)算:辦理證券質(zhì)押登記業(yè)務(wù)需申報(bào)20項(xiàng)基本要素

2018-12-14 20:12  來(lái)源:證券日?qǐng)?bào)網(wǎng) 朱寶琛

    本報(bào)記者 朱寶琛

    為進(jìn)一步加強(qiáng)證券質(zhì)押登記業(yè)務(wù)管理及風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)工作,提高相關(guān)信息采集的完整性、準(zhǔn)確性和合理性,中國(guó)結(jié)算12月14日發(fā)布通知稱,對(duì)證券質(zhì)押登記要素進(jìn)行了修訂完善,今后辦理證券質(zhì)押登記業(yè)務(wù)時(shí),需申報(bào)4大類共20項(xiàng)基本要素。

    具體看,第一大類是質(zhì)權(quán)人信息,具體包括質(zhì)權(quán)人名稱、質(zhì)權(quán)人身份證件類型、質(zhì)權(quán)人身份證件號(hào)碼。

    第二大類是出質(zhì)人及質(zhì)押證券信息,包括出質(zhì)人名稱、證券賬戶、證券代碼、證券簡(jiǎn)稱、托管單元、證券類別、質(zhì)押證券數(shù)量。

    第三大類是業(yè)務(wù)類型及風(fēng)險(xiǎn)管理信息,包括業(yè)務(wù)類型(新增)、融資金額、年化融資利率(修改,明確為年化利率)、融資期限、融資投向(修改,增加“為本上市(掛牌)公司提供借款或擔(dān)保”和“為其他上市(掛牌)公司提供借款或擔(dān)保”兩類)、預(yù)警線、平倉(cāng)線、對(duì)應(yīng)的初始質(zhì)押證券所屬市場(chǎng)(新增)、對(duì)應(yīng)的初始質(zhì)押業(yè)務(wù)登記編號(hào)(新增)。

    其中,業(yè)務(wù)類型共分為三類,包括融資類質(zhì)押(初始質(zhì)押)、融資類質(zhì)押(補(bǔ)充質(zhì)押)及非融資類質(zhì)押。

    第四大類為其他,包括質(zhì)押合同編號(hào)。

    中國(guó)結(jié)算表示,上述質(zhì)押登記要素中,業(yè)務(wù)類型、融資金額、融資利率、融資期限、融資投向、預(yù)警線、平倉(cāng)線、對(duì)應(yīng)的初始質(zhì)押賬戶所屬市場(chǎng)、對(duì)應(yīng)的初始質(zhì)押業(yè)務(wù)登記編號(hào)等9個(gè)要素將不體現(xiàn)在中國(guó)結(jié)算對(duì)外出具的證券質(zhì)押登記證明中。

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