證監(jiān)會督辦10起典型案件 涉四大類型

    下一步，證監(jiān)會將按照依法全面從嚴監(jiān)管的工作方針，優(yōu)化案件調(diào)查組織模式，強化重大案件統(tǒng)籌調(diào)度，嚴厲打擊證券期貨違法違規(guī)行為

    ■本報記者 蘇詩鈺

    近日，證監(jiān)會稽查部門在深圳召開重大案件辦理工作調(diào)度推進會，集中督辦10起典型案件，綜合研判案件情況，統(tǒng)籌調(diào)配系統(tǒng)力量，加快推進案件辦理，依法嚴厲打擊性質(zhì)惡劣、影響重大的證券期貨違法違規(guī)行為。證監(jiān)會稽查總隊、上海、深圳專員辦以及天津、湖北、湖南、廣東等地11家調(diào)查單位相關(guān)負責(zé)同志參會。

    證監(jiān)會新聞發(fā)言人高莉昨日表示，今年以來，證監(jiān)會稽查系統(tǒng)按照2018年稽查執(zhí)法重點領(lǐng)域和工作部署要求，堅持“精準立案、精準查處、精準打擊”原則，聚焦重點領(lǐng)域和市場關(guān)切，強化線索發(fā)現(xiàn)，以專項執(zhí)法行動為抓手，以常規(guī)案件辦理為基礎(chǔ)，重點查辦嚴重損害上市公司利益及中小股東合法權(quán)益、危害市場平穩(wěn)運行、破壞公平交易原則、擾亂信息傳播秩序的案件，取得積極成效。針對市場形勢和熱點，稽查局梳理確定了10起性質(zhì)惡劣、影響重大、群眾反映強烈的在辦案件予以重點督辦，確保及時有效查處。

    10起案件主要涉及：一是實際控制人以上市公司名義為他人提供擔(dān)保，利用關(guān)聯(lián)企業(yè)長期占用上市公司資金，涉嫌背信損害上市公司利益。二是上市公司通過虛構(gòu)客戶、虛構(gòu)業(yè)務(wù)、資金循環(huán)等方式虛增收入及利潤，連續(xù)數(shù)年實施財務(wù)造假，涉嫌信息披露違法。三是個別實施違法違規(guī)行為的人員被行政處罰后，不收斂、不收手，屢罰屢犯，繼續(xù)利用他人賬戶，通過連續(xù)交易、自買自賣等方式操縱多只股票價格，違法收益巨大。四是實際控制人操控上市公司信息披露節(jié)奏，使用他人賬戶連續(xù)買賣本公司股票，涉嫌內(nèi)幕交易、操縱市場等多項違法。

    會議要求，各調(diào)查單位要站在防范金融風(fēng)險、整治市場亂象的高度，集中骨干力量，創(chuàng)新辦案方式，提高辦案效率。一是優(yōu)化組織模式。突出稽查力量統(tǒng)一指揮，強化統(tǒng)籌調(diào)配，形成集團作戰(zhàn)、密切協(xié)同的執(zhí)法格局。二是加強執(zhí)法協(xié)作。案件查辦中遇到新型復(fù)雜疑難問題及時會商，強化與其他監(jiān)管執(zhí)法機關(guān)協(xié)作，充分發(fā)揮執(zhí)法合力。三是提高規(guī)范水平。各調(diào)查單位要嚴格按照程序依法辦案，確保執(zhí)法規(guī)范，防范執(zhí)法廉政風(fēng)險。四是防范市場風(fēng)險。在查辦案件的同時要做好各項應(yīng)急預(yù)案，主動研判，積極穩(wěn)妥應(yīng)對案件查處過程中可能出現(xiàn)的風(fēng)險事件。

    高莉表示，下一步，證監(jiān)會將按照依法全面從嚴監(jiān)管的工作方針，優(yōu)化案件調(diào)查組織模式，強化重大案件統(tǒng)籌調(diào)度，嚴厲打擊侵蝕市場運行基礎(chǔ)、積聚市場風(fēng)險、嚴重擾亂市場秩序的證券期貨違法違規(guī)行為，切實保護投資者合法權(quán)益，有力維護資本市場健康穩(wěn)定發(fā)展。