廈門(mén)證監(jiān)局局長(zhǎng)：廈門(mén)資本市場(chǎng)大力助推特區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展

    2018年，對(duì)廈門(mén)是意義非凡的一年。中國(guó)40年改革開(kāi)放深刻改變了中國(guó)，也深刻改變了廈門(mén)。這個(gè)曾經(jīng)偏僻的海防小城，在40年改革開(kāi)放浪潮中搏浪前行，蛻變成高素質(zhì)、高顏值的現(xiàn)代化、國(guó)際化城市。這其中，資本市場(chǎng)發(fā)揮了重要作用，在它的大力助推下，廈門(mén)經(jīng)濟(jì)蓬勃發(fā)展，蒸蒸日上。

    廈門(mén)證監(jiān)局局長(zhǎng)李永春近日接受證券時(shí)報(bào)·e公司記者專訪，全面介紹了廈門(mén)資本市場(chǎng)助推特區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的詳細(xì)情況。

    資本市場(chǎng)蓬勃發(fā)展

    證券時(shí)報(bào)·e公司記者：去年的金磚會(huì)議后，廈門(mén)越來(lái)越被全國(guó)和全世界所關(guān)注。伴隨近年經(jīng)濟(jì)的飛速發(fā)展，廈門(mén)資本市場(chǎng)發(fā)展情況如何？

    李永春：廈門(mén)是全國(guó)最早的經(jīng)濟(jì)特區(qū)之一。經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，離不開(kāi)資本市場(chǎng)大力支持。廈門(mén)資本市場(chǎng)一直比較活躍，這里有全國(guó)最早的一批上市公司。經(jīng)過(guò)40年改革開(kāi)放，特別是十八大以來(lái)，廈門(mén)資本市場(chǎng)在質(zhì)和量上都有巨大飛躍，上市公司成為地方經(jīng)濟(jì)發(fā)展的核心推動(dòng)力。截至目前，廈門(mén)有47家上市公司，157家掛牌公司。2017年廈門(mén)上市公司共實(shí)現(xiàn)營(yíng)業(yè)收入7777.29億元，同比增長(zhǎng)51.65%；凈利潤(rùn)152.17億元，同比增長(zhǎng)116.28%；上繳稅收147.09億元，占當(dāng)?shù)刎?cái)政收入12.39%。截至2017年末，上市公司總市值達(dá)到了3620.94億元，占當(dāng)?shù)谿DP的83.22%。

    特別是以廈門(mén)國(guó)貿(mào)、建發(fā)股份、廈門(mén)象嶼為主要資產(chǎn)的廈門(mén)國(guó)貿(mào)控股集團(tuán)、廈門(mén)建發(fā)集團(tuán)、廈門(mén)象嶼集團(tuán)榮登世界500強(qiáng)榜單，分別位居第360位、362位、375位。金龍汽車(chē)、建研集團(tuán)、建發(fā)股份等一批上市公司把握“一帶一路”、“金磚國(guó)家會(huì)晤”等契機(jī)，積極開(kāi)拓海外市場(chǎng)，進(jìn)一步打開(kāi)了成長(zhǎng)空間。今年1-11月，金龍汽車(chē)出口保持行業(yè)第一。

    目前，轄區(qū)IPO在審企業(yè)7家，輔導(dǎo)備案企業(yè)17家，位居福建省首位。針對(duì)廈門(mén)266家重點(diǎn)上市后備企業(yè)，廈門(mén)證監(jiān)局積極建言，并聯(lián)合廈門(mén)市金融辦、科技局、工商聯(lián)等，加大企業(yè)特別是創(chuàng)新型企業(yè)上市宣講力度，推動(dòng)質(zhì)量?jī)?yōu)、發(fā)展前景好的企業(yè)改制上市。

    廈門(mén)還有3家證券期貨法人機(jī)構(gòu)，169家證券期貨分支機(jī)構(gòu)，364家私募機(jī)構(gòu)，金融中介機(jī)構(gòu)的密度位居全國(guó)前列。2018年截至11月末，證券交易額3.56萬(wàn)億元，期貨交易額2.48萬(wàn)億元，客戶交易結(jié)算資金規(guī)模149.31億元，證券期貨資金賬戶數(shù)200.07萬(wàn)戶，營(yíng)業(yè)收入11.82億元，凈利潤(rùn)2.38億元。證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)范圍不斷拓展，服務(wù)深度逐步提升，通過(guò)做強(qiáng)做優(yōu)投行、資產(chǎn)管理等業(yè)務(wù)，為地方實(shí)體企業(yè)融資、經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型升級(jí)和“一帶一路”國(guó)家戰(zhàn)略提供優(yōu)良的金融服務(wù)。

    證券時(shí)報(bào)·e公司記者：您剛才提到，資本市場(chǎng)大力支持廈門(mén)經(jīng)濟(jì)發(fā)展，請(qǐng)問(wèn)有哪些具體體現(xiàn)？

    李永春：這個(gè)可以直觀地從推動(dòng)擴(kuò)大融資、并購(gòu)重組、創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)三個(gè)角度理解，廈門(mén)證監(jiān)局也是從這三個(gè)方面積極開(kāi)展工作。

    一是積極發(fā)展股權(quán)和債券融資。廈門(mén)上市公司已累計(jì)從資本市場(chǎng)融資779.91億元。2017年至今，廈門(mén)企業(yè)通過(guò)資本市場(chǎng)實(shí)現(xiàn)股權(quán)融資150.59億元，其中：IPO企業(yè)達(dá)11家，首發(fā)融資74.01億元，IPO家數(shù)和融資金額創(chuàng)歷史新高；上市公司再融資58.6億元；新三板掛牌企業(yè)新增20家，達(dá)到157家，占全省新三板掛牌數(shù)量的41.64%，實(shí)現(xiàn)融資17.98億元。同時(shí)，廈門(mén)證監(jiān)局還大力推進(jìn)債權(quán)融資，拓寬企業(yè)直接融資渠道。2017年以來(lái)，廈門(mén)企業(yè)通過(guò)資本市場(chǎng)實(shí)現(xiàn)債權(quán)融資470.7億元，超過(guò)股權(quán)融資金額，其中7家次上市公司發(fā)行66億元公司債，37家次非上市公司發(fā)行404.7億元公司債。

    二是大力推動(dòng)并購(gòu)重組，促進(jìn)企業(yè)做大做強(qiáng)。截至目前，廈門(mén)共有13家次上市公司完成重大資產(chǎn)重組，涉及資產(chǎn)總額169.11億元，配套募集資金32.8億元，持續(xù)助推上市公司實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)整合和轉(zhuǎn)型升級(jí)。如廈門(mén)象嶼通過(guò)并購(gòu)重組轉(zhuǎn)型農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)鏈業(yè)務(wù)，2017年子公司象嶼農(nóng)產(chǎn)實(shí)現(xiàn)利潤(rùn)2.8億元，利潤(rùn)貢獻(xiàn)占比近40%。農(nóng)業(yè)供應(yīng)鏈成為近年來(lái)廈門(mén)象嶼的主要利潤(rùn)增長(zhǎng)點(diǎn)，公司積極布局糧食產(chǎn)業(yè)鏈，依靠現(xiàn)有糧源控制，深掘下游糧食加工、運(yùn)輸?shù)阮I(lǐng)域，進(jìn)一步鞏固了區(qū)域糧食龍頭企業(yè)地位。

    三是穩(wěn)妥推進(jìn)私募基金發(fā)展，助推創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)。推動(dòng)成立私募基金行業(yè)自律組織，促進(jìn)行業(yè)自律發(fā)展，發(fā)揮促進(jìn)實(shí)體企業(yè)創(chuàng)新發(fā)展的作用。目前登記的私募基金管理人364家，備案基金801只，實(shí)繳規(guī)模712億元。私募基金的快速發(fā)展，有效促進(jìn)了民間資本與政府引導(dǎo)資金的融合，助推廈門(mén)創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)型優(yōu)質(zhì)企業(yè)發(fā)展，為廈門(mén)引入了一批發(fā)展?jié)摿Υ?、前景良好的企業(yè)，在促進(jìn)城市產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)中發(fā)揮積極作用。以廈門(mén)創(chuàng)投為例，目前其管理各類基金45只，總規(guī)模578億元，覆蓋了軟件信息、生物醫(yī)藥、現(xiàn)代服務(wù)業(yè)、集成電路、節(jié)能環(huán)保等產(chǎn)業(yè)；積極對(duì)接廈門(mén)鎢業(yè)、港務(wù)集團(tuán)、國(guó)貿(mào)集團(tuán)、海翼集團(tuán)等市屬大型國(guó)企，參與國(guó)企結(jié)構(gòu)調(diào)整、支持并購(gòu)重組，充分發(fā)揮了引導(dǎo)基金在支持實(shí)體經(jīng)濟(jì)發(fā)展、推動(dòng)混合所有制經(jīng)濟(jì)發(fā)展中的作用。

    監(jiān)管工作有序推進(jìn)

    證券時(shí)報(bào)·e公司記者：廈門(mén)近400萬(wàn)人口中股民超100萬(wàn)，幾乎每個(gè)家庭都有股民，廈門(mén)證監(jiān)局如何看待和處理這個(gè)問(wèn)題？

    李永春：正是眾多投資者的積極參與，資本市場(chǎng)才得以持續(xù)健康發(fā)展。資本市場(chǎng)涉及千家萬(wàn)戶的切身利益，對(duì)此廈門(mén)證監(jiān)局時(shí)刻牢記職責(zé)定位，始終堅(jiān)持公平、公正、公開(kāi)原則，依法治市，不斷加強(qiáng)投資者權(quán)益保護(hù)。

    一是強(qiáng)化依法全面從嚴(yán)監(jiān)管，不斷凈化市場(chǎng)環(huán)境。牢牢把握派出機(jī)構(gòu)的監(jiān)管使命，加強(qiáng)對(duì)各類市場(chǎng)主體的監(jiān)管。以現(xiàn)場(chǎng)檢查為著力點(diǎn)，提高監(jiān)管威懾力。今年來(lái)，對(duì)存在違規(guī)問(wèn)題的監(jiān)管對(duì)象采取行政監(jiān)管措施27家次，下發(fā)《監(jiān)管意見(jiàn)告知書(shū)》等監(jiān)管函件113家次，辦理涉證券違法違規(guī)案件25件，作出行政處罰2件，處理各類信訪175件，有效凈化了廈門(mén)資本市場(chǎng)環(huán)境。

    二是強(qiáng)化現(xiàn)金分紅監(jiān)管，督導(dǎo)上市公司不斷增強(qiáng)回報(bào)投資者意識(shí)。近年來(lái)，通過(guò)加強(qiáng)主動(dòng)引導(dǎo)、實(shí)施分類監(jiān)管、強(qiáng)化現(xiàn)場(chǎng)檢查，推動(dòng)上市公司提高分紅水平，營(yíng)造積極回報(bào)投資者的良好氛圍。在我局嚴(yán)格監(jiān)管和積極倡導(dǎo)下，廈門(mén)上市公司現(xiàn)金分紅意愿以及分紅的穩(wěn)定性、持續(xù)性逐漸增強(qiáng)。近三年來(lái)，廈門(mén)有22家上市公司連續(xù)實(shí)施分紅，占廈門(mén)上市公司總數(shù)的近二分之一，其中有8家公司分紅比例連續(xù)三年保持在30%以上。建發(fā)股份以3年累計(jì)19.85億元分紅總額位居榜首，法拉電子、廈門(mén)國(guó)貿(mào)、廈門(mén)空港分別以7.43億元、7.29億元、7.24億元緊隨其后。2018年，轄區(qū)上市公司現(xiàn)金分紅家數(shù)和總額創(chuàng)新高。具備分紅能力的43家公司中，有39家推出現(xiàn)金分紅方案，占比高達(dá)90.7%；現(xiàn)金分紅總額為44.88億元，同比增加23.26%。

    三是切實(shí)維護(hù)投資者合法權(quán)益，及時(shí)化解矛盾糾紛。加強(qiáng)與廈門(mén)市中院溝通協(xié)作，建立信息共享、聯(lián)合培訓(xùn)和業(yè)務(wù)支持“三機(jī)制”，健全調(diào)處銜接室、訴調(diào)對(duì)接中心等組織，深入推進(jìn)證券期貨糾紛多元化解機(jī)制試點(diǎn)工作；鼓勵(lì)和倡導(dǎo)廈門(mén)有條件的經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)籌建投教基地，命名長(zhǎng)城國(guó)瑞證券投資者教育基地（互聯(lián)網(wǎng)）、國(guó)信證券福建地區(qū)投資者教育基地（實(shí)體）為省級(jí)投資者教育基地。組織各類機(jī)構(gòu)簽署投資者投訴處理承諾書(shū)，對(duì)行業(yè)機(jī)構(gòu)投訴處理工作情況進(jìn)行分類評(píng)價(jià)，積極策劃組織各種投教活動(dòng)，行業(yè)機(jī)構(gòu)今年以來(lái)舉辦講座600多場(chǎng)次，發(fā)送微信、短信60多萬(wàn)條。

    證券時(shí)報(bào)·e公司記者：相比前幾年，廈門(mén)資本市場(chǎng)規(guī)模迅速擴(kuò)大，但廈門(mén)證監(jiān)局人手沒(méi)什么變化，還是30人左右，監(jiān)管資源明顯緊缺，廈門(mén)證監(jiān)局采取了哪些對(duì)策保證監(jiān)管工作有序推進(jìn)？

    李永春：近年來(lái)市場(chǎng)發(fā)展迅速，監(jiān)管寬度和深度不斷延伸，監(jiān)管資源緊缺問(wèn)題尤為突出。對(duì)此，我們主要抓好兩方面工作。

    一方面，以貫徹落實(shí)《關(guān)于進(jìn)一步激勵(lì)廣大干部新時(shí)代新?lián)?dāng)新作為的意見(jiàn)》為契機(jī)，進(jìn)一步調(diào)整完善干部考核工作制度，突出政治考核、作風(fēng)考核、實(shí)績(jī)考核，強(qiáng)化考核結(jié)果運(yùn)用；加強(qiáng)專業(yè)知識(shí)、綜合能力培訓(xùn)，進(jìn)一步提高干部能力本領(lǐng)；關(guān)愛(ài)干部身心健康，營(yíng)造溫馨和諧工作環(huán)境；評(píng)選先進(jìn)典型，激勵(lì)廣大干部見(jiàn)賢思齊、比學(xué)趕超。

    另一方面，加大創(chuàng)新力度，不斷探索監(jiān)管科技化。針對(duì)私募機(jī)構(gòu)眾多與監(jiān)管力量不足的突出矛盾，借助轄區(qū)科技公司力量，在現(xiàn)有私募監(jiān)管系統(tǒng)的基礎(chǔ)上，探索構(gòu)建私募監(jiān)管風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)模型；并將轄區(qū)私募機(jī)構(gòu)納入地方互聯(lián)網(wǎng)金融風(fēng)險(xiǎn)防控預(yù)警平臺(tái)，提高信息監(jiān)測(cè)科技化水平。與轄區(qū)反舞弊研究機(jī)構(gòu)合作，優(yōu)化財(cái)務(wù)舞弊智能軟件的指標(biāo)體系，探索上市公司年報(bào)審核智能化。

    打好三大攻堅(jiān)戰(zhàn)

    證券時(shí)報(bào)·e公司記者：針對(duì)2018年中央經(jīng)濟(jì)工作會(huì)議提出的“打好防范化解重大風(fēng)險(xiǎn)、精準(zhǔn)脫貧、污染防治攻堅(jiān)戰(zhàn)”，廈門(mén)證監(jiān)局采取了哪些相應(yīng)措施？

    李永春：我局積極響應(yīng)黨中央號(hào)召，堅(jiān)決打好三大攻堅(jiān)戰(zhàn)。

    將防風(fēng)險(xiǎn)作為工作重中之重。一是提高政治站位，將廈門(mén)資本市場(chǎng)穩(wěn)定發(fā)展工作作為重要政治任務(wù)來(lái)抓。牢牢樹(shù)立守土有責(zé)、守土盡責(zé)的理念，嚴(yán)格落實(shí)黨委書(shū)記維穩(wěn)工作第一責(zé)任人制度，親自研究、親自部署、親自協(xié)調(diào)，從嚴(yán)從實(shí)抓好資本市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)防范工作。二是建立風(fēng)險(xiǎn)“會(huì)診”制度，做好風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別，從風(fēng)險(xiǎn)類型、風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)兩個(gè)維度對(duì)所有監(jiān)管對(duì)象進(jìn)行梳理、評(píng)估，列出風(fēng)險(xiǎn)地圖，動(dòng)態(tài)跟蹤。三是實(shí)施分類監(jiān)管機(jī)制，針對(duì)梳理出的上市公司風(fēng)險(xiǎn)、掛牌公司風(fēng)險(xiǎn)、證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)風(fēng)險(xiǎn)、私募機(jī)構(gòu)風(fēng)險(xiǎn)、配資業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)和交易場(chǎng)所風(fēng)險(xiǎn)，一一制定防范化解的監(jiān)管措施、手段，確保責(zé)任要求到崗到人，責(zé)任措施到底到邊，確保不發(fā)生系統(tǒng)性和區(qū)域性風(fēng)險(xiǎn)。今年來(lái)，認(rèn)真抓實(shí)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)規(guī)范整改，有效化解轄區(qū)上市公司股票質(zhì)押風(fēng)險(xiǎn)。

    積極服務(wù)脫貧攻堅(jiān)國(guó)家戰(zhàn)略。立足實(shí)際，主動(dòng)聯(lián)合四川證監(jiān)局開(kāi)展資本市場(chǎng)東西部扶貧協(xié)作，與四川劍閣縣簽署三方扶貧戰(zhàn)略合作備忘錄。深入貧困縣摸實(shí)情，探討產(chǎn)業(yè)扶貧對(duì)接；廣泛發(fā)動(dòng)監(jiān)管對(duì)象參與救急救難，募集資金和實(shí)物近900萬(wàn)元，用于劍閣貧困鄉(xiāng)鎮(zhèn)、貧困村醫(yī)療設(shè)備，“事實(shí)無(wú)人撫養(yǎng)”兒童救助，縣道公路維護(hù)等精準(zhǔn)扶貧項(xiàng)目。同時(shí)，大力引導(dǎo)上市公司通過(guò)設(shè)立基金會(huì)、參與公益活動(dòng)等方式，積極履行社會(huì)責(zé)任。美亞柏科于2010年與廈門(mén)市紅十字會(huì)及紅十字基金會(huì)合作設(shè)立愛(ài)心基金，主要用于幫扶困難職工，關(guān)愛(ài)社會(huì)弱勢(shì)群體，關(guān)注工作在維穩(wěn)一線、因公殉職或因公殘疾的公安干警，參與國(guó)家重大災(zāi)難救援與重建。廈門(mén)國(guó)貿(mào)積極參與福建屏南縣的“春風(fēng)行動(dòng)”幫扶活動(dòng)，在當(dāng)?shù)亻_(kāi)展定向招聘，解決貧困人員就業(yè)問(wèn)題，并支持推廣和銷(xiāo)售當(dāng)?shù)剞r(nóng)副產(chǎn)品。吉比特與多戶貧困家庭及部分外來(lái)務(wù)工子弟學(xué)校建立長(zhǎng)期穩(wěn)定的幫扶關(guān)系，通過(guò)資助貧困學(xué)生、捐贈(zèng)教學(xué)物資，幫助解決部分貧困家庭孩子上學(xué)難問(wèn)題。瑞達(dá)期貨向陜西省延長(zhǎng)縣提供100萬(wàn)元精準(zhǔn)扶貧產(chǎn)業(yè)扶持資金，用于雷赤鎮(zhèn)尚落村和趙家莊村發(fā)展蘋(píng)果產(chǎn)業(yè)，已幫助2村37戶111人實(shí)現(xiàn)脫貧目標(biāo)；在云南省勐臘縣開(kāi)展天然橡膠“保險(xiǎn)+期貨”精準(zhǔn)扶貧試點(diǎn)項(xiàng)目，經(jīng)費(fèi)預(yù)算230萬(wàn)元。長(zhǎng)城國(guó)瑞證券與陜西省隴縣、寧夏省彭陽(yáng)縣結(jié)對(duì)幫扶，設(shè)立“扶貧助學(xué)補(bǔ)助”和“長(zhǎng)城國(guó)瑞證券獎(jiǎng)學(xué)金”，已發(fā)放補(bǔ)助及獎(jiǎng)學(xué)金43人次。

    積極倡導(dǎo)綠色發(fā)展。督促?gòu)B門(mén)上市公司切實(shí)履行環(huán)境信息披露義務(wù)，充分發(fā)揮其環(huán)境保護(hù)示范引領(lǐng)作用。一方面，增強(qiáng)責(zé)任意識(shí)，提高重視程度。實(shí)施分類監(jiān)管，對(duì)被納入生態(tài)環(huán)保部重點(diǎn)污染名單的12家上市公司加大關(guān)注力度，結(jié)合臨時(shí)公告和定期報(bào)告審核、現(xiàn)場(chǎng)檢查、約談等日常監(jiān)管工作，促使廈門(mén)上市公司全面提升對(duì)環(huán)境信息披露工作的重視度。另一方面，抓實(shí)信息披露監(jiān)管，督促落實(shí)。根據(jù)2017年度重點(diǎn)排污單位名單，逐家通知確認(rèn)，督促公司按規(guī)定履行環(huán)境信息披露義務(wù)。對(duì)于2016年報(bào)和2017年半年報(bào)零披露或未完整披露的3家公司，進(jìn)行約見(jiàn)談話，從嚴(yán)規(guī)范，通過(guò)以點(diǎn)帶面，引導(dǎo)上市公司認(rèn)真落實(shí)環(huán)境保護(hù)和污染防治的相關(guān)政策和監(jiān)管要求。對(duì)在2017年年報(bào)中未披露或未完整披露環(huán)境信息的公司，加強(qiáng)督導(dǎo)，及時(shí)督促補(bǔ)充披露。

    同時(shí)，積極倡導(dǎo)證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)開(kāi)展綠色金融業(yè)務(wù)，樹(shù)立綠色發(fā)展理念，明確各機(jī)構(gòu)要建立“綠色清單”制度，主動(dòng)對(duì)企業(yè)開(kāi)展“環(huán)保體檢”；推動(dòng)機(jī)構(gòu)開(kāi)展綠色公司債券發(fā)行、綠色企業(yè)上市掛牌、綠色資產(chǎn)證券化等業(yè)務(wù)。如長(zhǎng)城國(guó)瑞證券成功發(fā)行深交所首單“雙綠”認(rèn)證ABS“特銳德應(yīng)收賬款一期綠色資產(chǎn)支持專項(xiàng)計(jì)劃”，持續(xù)為企業(yè)提供綠色金融服務(wù)。