中金所去年處理150起異常交易行為

    本報(bào)記者 朱寶琛

    為防范市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)，維護(hù)市場(chǎng)秩序，保護(hù)投資者合法權(quán)益，中金所對(duì)違反交易所規(guī)則的行為采取自律監(jiān)管措施。日前，中金所公布了2018年12月份采取自律監(jiān)管措施情況。

    具體看，2018年12月份，中金所共處理異常交易行為11起，均為客戶（組）日內(nèi)撤單次數(shù)超限。對(duì)上述行為所涉及的10名客戶采取了8次限制開倉自律監(jiān)管措施，對(duì)2家會(huì)員采取了3次電話提示自律監(jiān)管措施。

    處理套?？蛻舫謧}合約價(jià)值超過對(duì)應(yīng)的標(biāo)的指數(shù)成分股及對(duì)應(yīng)的ETF基金市值或套利客戶凈持倉超過對(duì)應(yīng)現(xiàn)貨市值行為14起。對(duì)上述行為所涉及的14名客戶分別采取了限期調(diào)整、要求報(bào)告情況、談話提醒、限制開倉等監(jiān)管措施。

    另外，《證券日?qǐng)?bào)》記者通過梳理后注意到，去年，中金所共處理異常交易150起，包括客戶（組）日內(nèi)自成交次數(shù)超限、客戶（組）日內(nèi)撤單次數(shù)超限、客戶（組）股指期貨日內(nèi)開倉交易量較大。對(duì)上述行為涉及的

    2018年，中金所處理套?？蛻舫謧}合約價(jià)值超過對(duì)應(yīng)的標(biāo)的指數(shù)成分股及對(duì)應(yīng)的ETF基金市值或套利客戶凈持倉超過對(duì)應(yīng)現(xiàn)貨市值行為187起。