證監(jiān)會(huì)披露4宗操縱ETF交易案 機(jī)構(gòu)交易逾50億元虧損被罰

    ■本報(bào)記者 左永剛

    1月23日，證監(jiān)會(huì)披露4宗涉及操縱ETF交易的處罰決定書(shū)，證監(jiān)會(huì)分別對(duì)福建道沖以及李盛開(kāi)、張秋麗、王永柯、封建華、解中力、丁華強(qiáng)等相關(guān)機(jī)構(gòu)和當(dāng)事人作出處罰。其中福建道沖操縱成交54.57億元虧損被重罰，陽(yáng)昊投資操縱ETF交易后機(jī)構(gòu)注銷，雖然交易最終虧損，但相關(guān)當(dāng)事人被處罰。

    具體來(lái)看，封建華于2015年8月11日至9月8日，控制使用“封建華”賬戶，進(jìn)行商品ETF等9只ETF產(chǎn)品交易，影響該9只ETF產(chǎn)品交易量，變相進(jìn)行相應(yīng)ETF與相應(yīng)成分股日內(nèi)回轉(zhuǎn)交易，非法獲利約501.96萬(wàn)元。證監(jiān)會(huì)沒(méi)收封建華違法所得約501.96萬(wàn)元，并處以約501.96萬(wàn)元罰款，共計(jì)罰沒(méi)1003.92萬(wàn)元。

    王永柯于2015年6月15日至7月30日，控制使用“周某鵬”賬戶，進(jìn)行創(chuàng)業(yè)板ETF等4只ETF產(chǎn)品交易，影響該4只ETF產(chǎn)品交易量，變相進(jìn)行相應(yīng)ETF與相應(yīng)成分股日內(nèi)回轉(zhuǎn)交易，非法獲利約453.30萬(wàn)元。證監(jiān)會(huì)決定沒(méi)收王永柯違法所得約453.30萬(wàn)元，并處以約453.30萬(wàn)元罰款。

    2015年6月15日至8月12日，福建道沖投資管理有限公司（以下簡(jiǎn)稱福建道沖）在自己實(shí)際控制的單一賬戶或賬戶間進(jìn)行深100ETF、中小板ETF、中小300ETF等3只ETF產(chǎn)品交易，影響上述ETF交易量，變相進(jìn)行相應(yīng)ETF與相應(yīng)成分股日內(nèi)回轉(zhuǎn)交易。操縱期間共42個(gè)交易日內(nèi)，賬戶組交易深100ETF、中小板ETF、中小300ETF等3只ETF，累計(jì)成交54.57億元，占賬戶ETF總成交金額的25.93%。福建道沖的上述交易虧損。

    福建道沖的上述行為構(gòu)成操縱證券市場(chǎng)的行為。證監(jiān)會(huì)對(duì)福建道沖處以100萬(wàn)元罰款；對(duì)李盛開(kāi)給予警告，并處以30萬(wàn)元罰款；對(duì)張秋麗給予警告，并處以30萬(wàn)元罰款。

    2015年6月15日至8月14日，陽(yáng)昊投資在自己實(shí)際控制的單一賬戶或賬戶間進(jìn)行50ETF、180ETF、深100ETF等ETF交易，影響其交易量，變相進(jìn)行相應(yīng)ETF與相應(yīng)成分股日內(nèi)回轉(zhuǎn)交易。操縱期間，賬戶組有37個(gè)交易日在單一賬戶或賬戶之間進(jìn)行50ETF相互交易，累計(jì)成交量為59.02億份。

    證監(jiān)會(huì)對(duì)相關(guān)當(dāng)事人作出處罰，時(shí)任陽(yáng)昊投資交易總監(jiān)的解中力、時(shí)任陽(yáng)昊投資總經(jīng)理的丁華強(qiáng)分別出處以30萬(wàn)元罰款。