新三板主辦券商職業(yè)質(zhì)量提升 負(fù)面行為環(huán)比下滑68.37%

    ■本報(bào)記者 左永剛

    4月15日，全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)發(fā)布3月份主辦券商執(zhí)業(yè)質(zhì)量評價(jià)結(jié)果，3月份共記錄負(fù)面行為31條，環(huán)比下滑68.37%，按照《主辦券商執(zhí)業(yè)質(zhì)量負(fù)面行為清單》中的調(diào)整系數(shù)調(diào)整后為31.5條，涉及23家主辦券商。

    具體來看，其中，推薦掛牌類1條，占比3.17%；推薦后督導(dǎo)類20.5條，占比65.08%；交易管理類7.5條，占比23.81%；綜合管理類2.5條，占比7.94%。

    3月份共有102家主辦券商參與評價(jià)，其中，中信證券（山東）并入其母公司中信證券合并評價(jià)，東方花旗并入其母公司東方證券合并評價(jià)，申萬宏源西部證券并入其母公司申萬宏源證券合并評價(jià)，華泰聯(lián)合證券并入其母公司華泰證券合并評價(jià)，實(shí)際列示98家主辦券商評價(jià)結(jié)果。

    42家主辦券商評價(jià)點(diǎn)值在90點(diǎn)（含）以上，占比42.86%；34家主辦券商評價(jià)點(diǎn)值在80點(diǎn)（含）-90點(diǎn)之間，占比34.69%；12家主辦券商評價(jià)點(diǎn)值在70點(diǎn)（含）-80點(diǎn)之間，占比12.24%；10家主辦券商評價(jià)點(diǎn)值在70點(diǎn)以下，占比10.21%。評價(jià)點(diǎn)值排名前五的主辦券商為中泰證券、西南證券（并列第一）、聯(lián)訊證券、招商證券、東莞證券。

    其中，負(fù)面行為記錄數(shù)在2條（含）以下的主辦券商21家，合計(jì)占總記錄數(shù)的77.78%；負(fù)面行為記錄數(shù)在2條以上的主辦券商2家，合計(jì)占總記錄數(shù)的22.22%。