科創(chuàng)板證券公司經(jīng)紀(jì)相關(guān)業(yè)務(wù)培訓(xùn)會(huì)舉行 上交所要求券商嚴(yán)把“七道關(guān)”

    5月13日，上交所舉行科創(chuàng)板證券公司經(jīng)紀(jì)相關(guān)業(yè)務(wù)培訓(xùn)會(huì)。上交所在培訓(xùn)中強(qiáng)調(diào)，證券公司要強(qiáng)化主體責(zé)任，嚴(yán)把交易權(quán)限開通關(guān)、企業(yè)選擇關(guān)等“七道關(guān)”。

    中國證券報(bào)記者了解到，在此前進(jìn)行的科創(chuàng)板客戶適當(dāng)性管理情況專項(xiàng)現(xiàn)場(chǎng)檢查中，發(fā)現(xiàn)部分券商存在一些具普遍性的問題。上交所表示，將持續(xù)跟蹤評(píng)價(jià)證券公司科創(chuàng)板各項(xiàng)工作落實(shí)情況，發(fā)現(xiàn)落實(shí)不到位或發(fā)生投資者投訴糾紛的，將采取相應(yīng)的監(jiān)管措施或紀(jì)律處分。情節(jié)嚴(yán)重的，將上報(bào)中國證監(jiān)會(huì)。

    投資者適當(dāng)性管理存在三大問題

    參會(huì)券商人士告訴中國證券報(bào)記者，上交所于4月底5月初展開科創(chuàng)板客戶適當(dāng)性管理情況專項(xiàng)現(xiàn)場(chǎng)檢查，先后檢查8家證券公司。

    檢查重點(diǎn)包括證券公司科創(chuàng)板客戶適當(dāng)性管理的制度及流程建設(shè)情況；證券公司科創(chuàng)板權(quán)限開通資產(chǎn)狀況核查情況，并對(duì)部分疑似墊資開通權(quán)限的賬戶進(jìn)行檢查、核對(duì)；證券公司落實(shí)科創(chuàng)板客戶綜合評(píng)估、風(fēng)險(xiǎn)揭示的情況；科創(chuàng)板股票交易權(quán)限與融資融券權(quán)限開通的關(guān)聯(lián)情況。

    上交所在現(xiàn)場(chǎng)檢查中發(fā)現(xiàn)三大問題：一是證券公司對(duì)投資者墊資情況的主動(dòng)甄別有待加強(qiáng)。比如證券公司對(duì)墊資賬戶篩選標(biāo)準(zhǔn)仍處于探索階段，篩選條件較為簡(jiǎn)單，有待完善；部分證券公司暫未主動(dòng)對(duì)資產(chǎn)異常變動(dòng)的投資者的資金來源、資金性質(zhì)以及在一定時(shí)期內(nèi)賬戶資產(chǎn)分布異常情況等進(jìn)行核查。

    二是未能嚴(yán)格落實(shí)科創(chuàng)板交易權(quán)限開通條件，綜合評(píng)估的部分環(huán)節(jié)流于形式。比如，部分證券公司對(duì)投資者的相關(guān)知識(shí)測(cè)評(píng)流于形式，內(nèi)容簡(jiǎn)單；測(cè)試題目數(shù)目少，且每個(gè)客戶測(cè)試題目相同。

    三是風(fēng)險(xiǎn)揭示工作有進(jìn)一步提升空間。檢查發(fā)現(xiàn)，部分證券公司尚未對(duì)賬戶資產(chǎn)變動(dòng)異常的投資者進(jìn)行進(jìn)一步的風(fēng)險(xiǎn)揭示，相關(guān)工作仍有提升空間。

    對(duì)此，上交所提出應(yīng)采用“事前控制、事中嚴(yán)審、事后核查”的機(jī)制做好投資者適當(dāng)性工作。即事前，完善相關(guān)檢測(cè)指標(biāo)，在客戶申請(qǐng)?zhí)峤婚_通科創(chuàng)板交易權(quán)限時(shí)進(jìn)行前段控制，對(duì)存在資金異常變動(dòng)的，對(duì)其充分風(fēng)險(xiǎn)揭示；事中，審慎核查客戶資金來源、資金性質(zhì)及資產(chǎn)狀況等情況，根據(jù)需要要求客戶提供資金來源等相關(guān)證明材料。若投資者不予配合或提供虛假信息，拒絕為其辦理交易權(quán)限開通；事后，對(duì)客戶開通科創(chuàng)板股票交易權(quán)限后資產(chǎn)變動(dòng)情況進(jìn)行持續(xù)監(jiān)控。

    強(qiáng)化券商主體責(zé)任

    上交所表示，此次培訓(xùn)旨在推動(dòng)證券公司加強(qiáng)投資者適當(dāng)性管理和投資者教育工作，規(guī)范科創(chuàng)板股票交易、轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)，介紹科創(chuàng)板投資者適當(dāng)性管理現(xiàn)場(chǎng)檢查情況、投資者教育工作要求和落實(shí)情況，并重點(diǎn)講解《科創(chuàng)板股票交易特別規(guī)定》《科創(chuàng)板轉(zhuǎn)融通證券出借和轉(zhuǎn)融券業(yè)務(wù)實(shí)施細(xì)則》，突出重點(diǎn)問題，細(xì)化工作要求，督促證券公司做好科創(chuàng)板開板前的各項(xiàng)業(yè)務(wù)準(zhǔn)備工作。

    上交所在培訓(xùn)中強(qiáng)調(diào)，設(shè)立科創(chuàng)板并試點(diǎn)注冊(cè)制是大事，大事要辦成好事，防控風(fēng)險(xiǎn)是第一要旨。證券公司作為設(shè)立科創(chuàng)板并試點(diǎn)注冊(cè)制改革的重要參與者，要強(qiáng)化主體責(zé)任，“嚴(yán)把七道關(guān)”———交易權(quán)限開通關(guān)、企業(yè)選擇關(guān)、發(fā)行定價(jià)關(guān)、材料申報(bào)關(guān)、上市初期交易監(jiān)管關(guān)、系統(tǒng)安全運(yùn)行關(guān)和廉潔關(guān)，按照“高標(biāo)準(zhǔn)、穩(wěn)起步、嚴(yán)監(jiān)管、控風(fēng)險(xiǎn)”的基本要求，共同做好設(shè)立科創(chuàng)板并試點(diǎn)注冊(cè)制各項(xiàng)準(zhǔn)備工作。

    證券公司應(yīng)充分發(fā)揮“看門人”作用，將優(yōu)質(zhì)科創(chuàng)企業(yè)和適格投資者引入科創(chuàng)板交易市場(chǎng)；充分發(fā)揮“中介人”作用，做好連接交易所、投資者、科創(chuàng)企業(yè)的橋梁；充分發(fā)揮“守護(hù)人”作用，積極做好投資者教育工作，加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)揭示，引導(dǎo)投資者理性投資、審慎交易，保護(hù)投資者合法權(quán)益。

    上交所表示，將持續(xù)跟蹤評(píng)價(jià)證券公司科創(chuàng)板各項(xiàng)工作落實(shí)情況，發(fā)現(xiàn)落實(shí)不到位或發(fā)生投資者投訴糾紛的，將采取相應(yīng)的監(jiān)管措施或紀(jì)律處分。情節(jié)嚴(yán)重的，將上報(bào)中國證監(jiān)會(huì)。