深交所：將投資者教育納入各項(xiàng)業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)

    昨日，深交所正式發(fā)布《深圳證券交易所會(huì)員投資者教育工作指引》。這是深交所貫徹落實(shí)中國證監(jiān)會(huì)“四個(gè)必須”“一個(gè)合力”工作要求，持續(xù)健全會(huì)員投資者教育自律規(guī)則體系，充分發(fā)揮交易所自律組織作用，切實(shí)保障投資者合法權(quán)益的重要舉措。

    投資者保護(hù)工作是資本市場重要基礎(chǔ)性工作。會(huì)員單位是服務(wù)投資者的前沿陣地，更貼近投資者、了解投資者需求，直接向投資者提供精準(zhǔn)服務(wù)。深交所始終把保護(hù)投資者特別是中小投資者合法權(quán)益放在工作的突出位置，不斷引導(dǎo)會(huì)員做好一線投資者教育工作。

    《工作指引》對(duì)于強(qiáng)化會(huì)員投教工作責(zé)任意識(shí)，提升會(huì)員專業(yè)水平，激發(fā)會(huì)員主動(dòng)性、積極性，保障會(huì)員投教工作有效開展具有現(xiàn)實(shí)指導(dǎo)意義。具體從以下三個(gè)方面細(xì)化《會(huì)員管理規(guī)則》對(duì)會(huì)員投教工作的相關(guān)規(guī)定：

    一是針對(duì)會(huì)員投教工作提出規(guī)范要求。按照規(guī)范性、長期性、適當(dāng)性、有效性等原則，以貼近市場、貼近大眾的方式，切實(shí)做好會(huì)員投資者教育工作。結(jié)合市場發(fā)展及市場熱點(diǎn)，深入了解投資者需求，制作內(nèi)容準(zhǔn)確合規(guī)、語言通俗易懂、形式喜聞樂見的投教產(chǎn)品，并積極利用多渠道進(jìn)行投放，提升宣傳實(shí)效。積極開展投教活動(dòng)，建立投資者園地，公示投訴渠道并妥善處理投資者訴求，鼓勵(lì)會(huì)員建立投教基地，積極配合深交所日常投教工作。將投資者教育納入各項(xiàng)業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)，特別是在開戶和產(chǎn)品銷售環(huán)節(jié)履行好投資者適當(dāng)性管理義務(wù)，強(qiáng)化風(fēng)險(xiǎn)揭示，禁止誘導(dǎo)性宣傳。

    二是完善會(huì)員投教工作機(jī)制。建立健全管理體系，從制度、組織、人員、流程、經(jīng)費(fèi)等方面保障會(huì)員投教工作順利開展。設(shè)立或指定投教工作相關(guān)部門，配備充足的專職人員，切實(shí)履行投教工作職責(zé)。確定內(nèi)部職責(zé)分工與聯(lián)絡(luò)協(xié)調(diào)機(jī)制，強(qiáng)化對(duì)分支機(jī)構(gòu)的督導(dǎo)和考核。

    三是建立檢查評(píng)估機(jī)制，強(qiáng)化自律監(jiān)管。不定期對(duì)會(huì)員投教工作開展檢查，每年開展評(píng)估并公示結(jié)果。

    在《工作指引》的制定過程中，深交所不斷修改充實(shí)完善，主要包括進(jìn)一步明確會(huì)員投教工作部門的職責(zé)、建立會(huì)員內(nèi)部聯(lián)絡(luò)與協(xié)調(diào)機(jī)制等。

    深交所相關(guān)負(fù)責(zé)人表示，深交所將認(rèn)真貫徹落實(shí)中國證監(jiān)會(huì)工作部署，進(jìn)一步發(fā)揮市場組織者功能，著力推動(dòng)會(huì)員落實(shí)好《工作指引》相關(guān)精神，夯實(shí)會(huì)員投教基礎(chǔ)，鍛煉會(huì)員投教隊(duì)伍，整合資源形成合力，推動(dòng)行業(yè)投教工作規(guī)范有序開展，共同推進(jìn)資本市場持續(xù)健康發(fā)展。