證監(jiān)會(huì)對(duì)違規(guī)改動(dòng)科創(chuàng)板注冊(cè)申請(qǐng)文件券商采取監(jiān)管措施

    本報(bào)訊 《證券日?qǐng)?bào)》記者5月21日從證監(jiān)會(huì)獲悉，證監(jiān)會(huì)近日對(duì)保薦代表人違規(guī)改動(dòng)科創(chuàng)板注冊(cè)申請(qǐng)文件的行為進(jìn)行了嚴(yán)肅處理。

    據(jù)了解，近期，上交所在科創(chuàng)板發(fā)行上市審核中發(fā)現(xiàn)，交控科技股份有限公司發(fā)行上市保薦代表人萬(wàn)久清、莫鵬違規(guī)改動(dòng)招股說(shuō)明書(shū)、審核問(wèn)詢函等注冊(cè)申請(qǐng)相關(guān)文件。經(jīng)調(diào)查核實(shí)，按照《科創(chuàng)板首次公開(kāi)發(fā)行股票注冊(cè)管理辦法》《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》的規(guī)定，在上交所采取紀(jì)律處分的基礎(chǔ)上，證監(jiān)會(huì)對(duì)中國(guó)國(guó)際金融股份有限公司上述兩名保薦代表人采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。

    證監(jiān)會(huì)表示，注冊(cè)申請(qǐng)相關(guān)文件是科創(chuàng)板股票發(fā)行上市過(guò)程中具有法律約束力的文件?！犊苿?chuàng)板首次公開(kāi)發(fā)行股票注冊(cè)管理辦法》明確規(guī)定，注冊(cè)申請(qǐng)文件受理后，未經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)或者交易所同意不得改動(dòng)。各保薦機(jī)構(gòu)、保薦代表人和其他相關(guān)從業(yè)人員，應(yīng)認(rèn)真學(xué)習(xí)和嚴(yán)格遵守科創(chuàng)板各項(xiàng)業(yè)務(wù)規(guī)則和行業(yè)規(guī)范，勤勉盡責(zé)、誠(chéng)實(shí)守信，切實(shí)履行信息披露、事項(xiàng)報(bào)告等義務(wù)，積極配合審核工作，全力確保申報(bào)質(zhì)量。

    證監(jiān)會(huì)表示，下一步，證監(jiān)會(huì)將持續(xù)加大對(duì)科創(chuàng)板保薦業(yè)務(wù)違規(guī)行為的打擊力度，督促保薦機(jī)構(gòu)及其保薦代表人嚴(yán)格履行核查驗(yàn)證、專業(yè)把關(guān)的法定職責(zé)，做好盡職調(diào)查和信息披露工作，充分把控項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)，切實(shí)發(fā)揮資本市場(chǎng)“看門(mén)人”作用，推動(dòng)科創(chuàng)板市場(chǎng)平穩(wěn)健康發(fā)展。

（編輯 才山丹 策劃 侯捷寧）