證監(jiān)會(huì)依法對(duì)6宗案件作出行政處罰

    ■本報(bào)記者 蘇詩(shī)鈺

    見(jiàn)習(xí)記者 孟珂

    5月31日，證監(jiān)會(huì)召開(kāi)新聞發(fā)布會(huì)，新聞發(fā)言人高莉表示，近日，北京證監(jiān)局依法對(duì)上海證券通北京分公司違法違規(guī)案作出行政處罰，對(duì)其向投資人承諾收益、傳播虛假或誤導(dǎo)投資者信息的行為，責(zé)令改正，并處以30萬(wàn)元罰款，對(duì)其毀損有關(guān)文件和資料的行為，給予警告，并處以50萬(wàn)元罰款；依法對(duì)大連華訊北京分公司違法違規(guī)案作出行政處罰，對(duì)其處以25萬(wàn)元罰款。廈門(mén)證監(jiān)局對(duì)三維絲信息披露違法案作出行政處罰，對(duì)三維絲給予警告，并處以60萬(wàn)元罰款，對(duì)羅祥波、廖政宗等6名直接負(fù)責(zé)的主管人員給予警告，并分別處以20萬(wàn)元至30萬(wàn)元不等的罰款，對(duì)李涼涼等13名其他直接責(zé)任人員給予警告，并分別處以3萬(wàn)元至10萬(wàn)元不等的罰款。深圳證監(jiān)局依法對(duì)黃光亮信息披露違法案作出行政處罰，對(duì)其責(zé)令改正，給予警告，并處以30萬(wàn)元罰款。四川證監(jiān)局依法對(duì)四川大墨違法違規(guī)案作出行政處罰，對(duì)四川大墨責(zé)令改正，給予警告，并處以6萬(wàn)元罰款，對(duì)張茜等4名責(zé)任人員分別處以1萬(wàn)元至3萬(wàn)元不等的罰款。山東證監(jiān)局依法對(duì)中州期貨、隆昌集團(tuán)違反期貨法規(guī)案作出行政處罰，對(duì)中州期貨、隆昌集團(tuán)責(zé)令改正，給予警告，并分別處以10萬(wàn)元罰款，對(duì)王傳江給予警告，并處以5萬(wàn)元罰款，同時(shí)撤銷(xiāo)其期貨從業(yè)人員資格，對(duì)唐琦給予警告，并處以3萬(wàn)元罰款。

    上述案件中，上海證券通北京分公司在開(kāi)展證券投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)時(shí)，向投資人承諾收益并發(fā)送虛假或誤導(dǎo)投資者的信息，并且存在毀損有關(guān)文件和資料的行為；大連華訊在暫停新增客戶(hù)期間，未停止新客戶(hù)投資顧問(wèn)服務(wù)業(yè)務(wù)，并且向監(jiān)管機(jī)構(gòu)報(bào)送的文件、資料存在虛假陳述；三維絲未按規(guī)定在臨時(shí)報(bào)告及定期報(bào)告中披露關(guān)聯(lián)交易，并且其披露的臨時(shí)報(bào)告、2016年第一季度報(bào)告、半年度報(bào)告、第三季度報(bào)告及年度報(bào)告存在虛假記載；黃光亮未向中洲控股報(bào)告其通過(guò)前海君至實(shí)際持有中洲控股股份以及其與中洲置地互為一致行動(dòng)人的情況，導(dǎo)致中洲控股2016年半年度報(bào)告未完整披露前10名股東之間的一致行動(dòng)人關(guān)系；四川大墨虛假報(bào)送備案信息，并且挪用基金財(cái)產(chǎn)，違反了《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》相關(guān)規(guī)定；中州期貨、隆昌集團(tuán)未按照《期貨交易管理?xiàng)l例》相關(guān)規(guī)定，就公司所涉擔(dān)保、訴訟等事項(xiàng)向監(jiān)管機(jī)構(gòu)提交書(shū)面報(bào)告。

    高莉表示，證監(jiān)會(huì)各派出機(jī)構(gòu)切實(shí)履行法定職責(zé)，依法對(duì)各類(lèi)違法違規(guī)案件作出嚴(yán)厲懲處，有效強(qiáng)化了日常監(jiān)管與稽查執(zhí)法的緊密銜接。證監(jiān)會(huì)將繼續(xù)發(fā)揮全系統(tǒng)行政執(zhí)法合力，持續(xù)提升行政處罰效能，嚴(yán)厲打擊各類(lèi)違法違規(guī)行為，切實(shí)保障廣大中小投資者合法權(quán)益，促進(jìn)資本市場(chǎng)健康穩(wěn)定發(fā)展。

（策劃 蘇詩(shī)鈺 孟珂）