證監(jiān)會：加大欺詐發(fā)行刑事責任 已提出修改《刑法》建議

    本報訊 6月28日，針對如何從刑事上嚴打科創(chuàng)板欺詐發(fā)行的問題，證監(jiān)會有關負責人表示，科創(chuàng)板要真正落實以信息披露為核心的證券發(fā)行注冊制，必須進一步加強信息披露監(jiān)管，嚴厲打擊欺詐發(fā)行等違法行為。

    他表示，目前，證監(jiān)會正在積極利用法律修改的機會，推動國家立法機關進一步強化對欺詐發(fā)行的行政、刑事法律責任追究。同時，運用好社會誠信體系，提升欺詐發(fā)行失信成本。具體包括：

    一是強化行政處罰力度。目前，科創(chuàng)板相關規(guī)則明確規(guī)定，自欺詐行為確認之日起5年內(nèi)，證監(jiān)會將不再接受發(fā)行人的公開發(fā)行申請，并且可以對相關責任人采取認定為不適當人選或采取市場禁入的措施。另外，相比于現(xiàn)行《證券法》，已經(jīng)公開征求意見的《證券法》三讀稿進一步提升了欺詐發(fā)行的處罰標準，提高了數(shù)額罰的金額。同時，強化發(fā)行人、上市公司及其大股東、實際控制人、中介機構的法律責任。特別是擴大了市場禁入措施的適用范圍，明確對于違反規(guī)定情節(jié)嚴重的責任主體，可以在一定期限內(nèi)禁止其從事證券交易。

    二是增加刑事責任成本。針對現(xiàn)行《刑法》中欺詐發(fā)行犯罪行為刑期較短的問題，目前證監(jiān)會正在配合支持立法機關修改完善《刑法》有關欺詐發(fā)行犯罪等相關規(guī)定，并已向有關部門提出了修改完善的意見建議，包括延長欺詐發(fā)行犯罪行為的刑期、提高罰金金額等，以加大相關犯罪行為的刑事責任。

    三是充分運用失信聯(lián)合懲戒機制。誠信監(jiān)管是證監(jiān)會近年來創(chuàng)新監(jiān)管方式、提升違法失信成本的重要手段。在前期工作基礎上，證監(jiān)會正聯(lián)合其他社會信用體系建設成員單位，準備出臺關于加強科創(chuàng)板注冊制試點信息共享與聯(lián)合懲戒的專門文件。針對欺詐發(fā)行，可以采取限制其擔任公司董監(jiān)高或國有企業(yè)法定代表人、享受政府性資金項目安排和其他投資領域優(yōu)惠政策、乘坐火車高級別席位等方式進行失信懲戒，以切實提升欺詐發(fā)行違法行為失信成本。

（編輯 才山丹）