北京證監(jiān)局局長(zhǎng)賈文勤：上市公司高質(zhì)量發(fā)展成促改革防風(fēng)險(xiǎn)關(guān)鍵

    近日，北京上市公司協(xié)會(huì)2019年會(huì)員大會(huì)順利召開(kāi)。北京證監(jiān)局局長(zhǎng)賈文勤出席大會(huì)講話時(shí)強(qiáng)調(diào)，上市公司是資本市場(chǎng)發(fā)展的基石，提高上市公司質(zhì)量是提高資本市場(chǎng)投資價(jià)值的根源。強(qiáng)調(diào)上市公司高質(zhì)量發(fā)展，成為促進(jìn)改革、防范風(fēng)險(xiǎn)的關(guān)鍵。上市公司要堅(jiān)守主業(yè)不放松，增強(qiáng)核心競(jìng)爭(zhēng)力；治理紅線不觸碰，做好內(nèi)部經(jīng)營(yíng)管理；勇于擔(dān)當(dāng)不懈怠，切實(shí)履行社會(huì)責(zé)任；法律底線不逾越，堅(jiān)持依法合規(guī)經(jīng)營(yíng)。

    謀定后動(dòng)

    賈文勤表示，妥善做好應(yīng)對(duì)各種困難局面的準(zhǔn)備，其中最重要的是做好自己的事情，謀定而后動(dòng)，厚積而薄發(fā)。具體體現(xiàn)在以下三個(gè)方面。

    一是聚焦實(shí)體主業(yè)。實(shí)現(xiàn)高質(zhì)量發(fā)展必須以實(shí)業(yè)為基礎(chǔ)，離開(kāi)實(shí)業(yè)談高質(zhì)量發(fā)展，猶如無(wú)源之水、無(wú)本之木。上市公司應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持強(qiáng)化戰(zhàn)略引領(lǐng)，汲取部分上市公司盲目擴(kuò)張、粗放發(fā)展、風(fēng)險(xiǎn)頻發(fā)的教訓(xùn)，明確主業(yè)發(fā)展目標(biāo)和重點(diǎn)，推動(dòng)技術(shù)、人才、資金等各類資源要素向主業(yè)集中，做強(qiáng)做實(shí)做精主業(yè)，不斷增強(qiáng)核心業(yè)務(wù)盈利能力和市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力，提高抵御風(fēng)險(xiǎn)的能力，成為高質(zhì)量發(fā)展的“火車頭”和“發(fā)動(dòng)機(jī)”。

    二是加強(qiáng)自主創(chuàng)新。上市公司應(yīng)當(dāng)堅(jiān)定不移自主創(chuàng)新，不斷加大對(duì)關(guān)鍵核心技術(shù)領(lǐng)域的投入和研發(fā)，提倡工匠精神和工程師文化，充分發(fā)揮北京地區(qū)科研資源豐富的優(yōu)勢(shì)，主動(dòng)參與構(gòu)建以企業(yè)為主體、市場(chǎng)為導(dǎo)向、產(chǎn)學(xué)研用深度融合的技術(shù)創(chuàng)新體系，加快提升科技創(chuàng)新能力，擺脫核心技術(shù)受制于人的困境，努力為實(shí)現(xiàn)高質(zhì)量發(fā)展占據(jù)“橋頭堡”和“制高點(diǎn)”。

    三是拓寬發(fā)展空間。上市公司應(yīng)當(dāng)主動(dòng)把握新工業(yè)革命和科技革命發(fā)展大趨勢(shì)，把握數(shù)字化、網(wǎng)絡(luò)化、智能化發(fā)展機(jī)遇，探索新業(yè)態(tài)、新模式，探尋新的增長(zhǎng)動(dòng)能和發(fā)展路徑。積極發(fā)揮資本市場(chǎng)配置資源、資產(chǎn)定價(jià)和緩釋風(fēng)險(xiǎn)的重要功能，持續(xù)推動(dòng)產(chǎn)業(yè)整合與轉(zhuǎn)型升級(jí)，以積極主動(dòng)的姿態(tài)參與經(jīng)濟(jì)全球化進(jìn)程，保持上市公司持續(xù)健康穩(wěn)定發(fā)展，邁上高質(zhì)量發(fā)展的“新起點(diǎn)”和“快車道”。

    強(qiáng)化治理

    賈文勤指出，上市公司監(jiān)管的重點(diǎn)在于公司治理，包含信息披露和內(nèi)部控制。從上市公司高質(zhì)量發(fā)展的角度，需要通過(guò)公司治理的強(qiáng)化，實(shí)現(xiàn)內(nèi)部控制水平和信息披露質(zhì)量的提升。

    一是提高公司治理的科學(xué)性。比如，督促引導(dǎo)控股股東等大股東規(guī)范行使股東權(quán)利，通過(guò)參與股東大會(huì)、選任董事、監(jiān)事等方式參與公司治理，防范大股東干擾公司經(jīng)營(yíng)，損害公司利益。近期北京證監(jiān)局在日常監(jiān)管中發(fā)現(xiàn)部分國(guó)有上市公司在機(jī)構(gòu)、人員調(diào)整中存在侵害上市公司獨(dú)立性的苗頭隱患，相關(guān)上市公司應(yīng)當(dāng)立即開(kāi)展自查并及時(shí)整改；健全激勵(lì)約束機(jī)制，實(shí)施與經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)相掛鉤的差異化薪酬分配制度，利用股權(quán)激勵(lì)、員工持股計(jì)劃等，做到職務(wù)能上能下、人員能進(jìn)能出、收入能增能減，有效實(shí)現(xiàn)企業(yè)與員工利益和風(fēng)險(xiǎn)綁定。

    二是提高信息披露的有效性。在以投資者需求為導(dǎo)向的信息披露監(jiān)管理念下，有效的信息披露除了真實(shí)、準(zhǔn)確、完整之外，更加強(qiáng)調(diào)充分性、一致性和可理解性。在內(nèi)容上，各上市公司應(yīng)當(dāng)依法披露對(duì)公司經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)產(chǎn)生重大影響的財(cái)務(wù)性信息，以及公司治理、技術(shù)研發(fā)、行業(yè)情況等非財(cái)務(wù)性信息，以全面體現(xiàn)公司的核心價(jià)值信息，更充分揭示風(fēng)險(xiǎn)。在形式上，使用的語(yǔ)言應(yīng)當(dāng)簡(jiǎn)明易懂，避免使用過(guò)于生澀的術(shù)語(yǔ)和表達(dá)方式等。

    三是提高內(nèi)部控制的自覺(jué)性。嚴(yán)密有效的內(nèi)部控制是優(yōu)化公司治理、提高信息披露質(zhì)量的堅(jiān)實(shí)保障。上市公司應(yīng)當(dāng)全面建立以風(fēng)險(xiǎn)防范為中心、以控制標(biāo)準(zhǔn)為主體，結(jié)構(gòu)合理、層次分明、銜接有序、方法科學(xué)、體系完備的內(nèi)部控制規(guī)范體系。努力營(yíng)造出按制度辦事、按流程操作、全員參與、全員規(guī)范的內(nèi)控氛圍。要善于發(fā)掘和總結(jié)內(nèi)控實(shí)施過(guò)程和結(jié)果中存在的問(wèn)題，建立體系運(yùn)行監(jiān)督與反饋、自我評(píng)價(jià)及缺陷整改的閉環(huán)工作機(jī)制，不斷提高內(nèi)部控制有效性和風(fēng)險(xiǎn)管理水平。

    賈文勤強(qiáng)調(diào)，后續(xù)北京證監(jiān)局將堅(jiān)決貫徹事前、事中、事后全鏈條監(jiān)管理念，實(shí)現(xiàn)監(jiān)管關(guān)口前移，增加問(wèn)詢和現(xiàn)場(chǎng)檢查頻次，發(fā)揮上市公司監(jiān)管的警示、遏制和矯正功能，綜合運(yùn)用行政監(jiān)管措施、行政處罰、市場(chǎng)禁入、案件移送等監(jiān)管手段，讓上市公司監(jiān)管長(zhǎng)出“牙齒”，有效發(fā)揮剛性約束作用。