拓展聽(tīng)證廣度深度 證監(jiān)會(huì)提高執(zhí)法效能

    7月15日，10名投資者走進(jìn)證監(jiān)會(huì)旁聽(tīng)行政處罰聽(tīng)證會(huì)，這10名投資者既有來(lái)自政府機(jī)關(guān)、事業(yè)單位、高校、公司的工作人員，也有自由職業(yè)者。他們通過(guò)現(xiàn)場(chǎng)感受、實(shí)際觀摩，深入了解證監(jiān)會(huì)執(zhí)法工作。

    證監(jiān)會(huì)有關(guān)負(fù)責(zé)人表示，公開(kāi)聽(tīng)證引入社會(huì)監(jiān)督，在最大程度上實(shí)現(xiàn)了程序正義。目前，證監(jiān)會(huì)公開(kāi)聽(tīng)證制度體系已較為完備，在實(shí)踐中公開(kāi)廣度和深度不斷拓展，社會(huì)公眾參與度已達(dá)較高水平。

    引入社會(huì)監(jiān)督提升公信力

    7月15日上午9時(shí)30分，某涉嫌構(gòu)成內(nèi)幕交易案件聽(tīng)證會(huì)在證監(jiān)會(huì)聽(tīng)證室舉行。通過(guò)全程旁聽(tīng)，投資者紛紛表示，對(duì)聽(tīng)證的組織、作用、宗旨和意義更加了解，對(duì)行政執(zhí)法工作也更加理解，聽(tīng)證會(huì)實(shí)實(shí)在在地發(fā)揮了程序功能。

    聽(tīng)證會(huì)當(dāng)事人為某投資公司主要負(fù)責(zé)人，在與上市公司實(shí)際控制人接觸過(guò)程中非法獲得并購(gòu)內(nèi)幕信息，之后控制他人賬戶交易獲利，其交易行為明顯異常，且無(wú)正當(dāng)理由交易，涉嫌構(gòu)成內(nèi)幕交易，證監(jiān)會(huì)擬決定對(duì)其罰沒(méi)八百余萬(wàn)元。當(dāng)事人申請(qǐng)要求召開(kāi)本次聽(tīng)證會(huì)，證監(jiān)會(huì)表示，將按照聽(tīng)證程序聽(tīng)取其陳述申辯意見(jiàn)。

    “第一次參加證監(jiān)會(huì)的聽(tīng)證會(huì)，此次聽(tīng)證會(huì)較為規(guī)范、嚴(yán)謹(jǐn)，能夠讓申辯人充分發(fā)表意見(jiàn)，有利于把案件事實(shí)搞清楚，保障了當(dāng)事人應(yīng)該享有的申辯、聽(tīng)證權(quán)利。”投資者殷召良表示，聽(tīng)證會(huì)并非走過(guò)場(chǎng)，而是實(shí)實(shí)在在發(fā)揮程序功能。

    中國(guó)證券報(bào)記者通過(guò)全程旁聽(tīng)了解到，聽(tīng)證會(huì)包含八項(xiàng)程序，包括調(diào)查人員陳述案件事實(shí)和處罰建議、當(dāng)事人陳述和申辯、調(diào)查人員與當(dāng)事人進(jìn)行質(zhì)證、辯論、聽(tīng)證主持人和聽(tīng)證員提問(wèn)、當(dāng)事人最后陳述等。

    “證監(jiān)會(huì)工作量非常大，前前后后動(dòng)用了很多工作人員調(diào)查事實(shí)。”投資者蔣啟文建議，“能否利用股民舉報(bào)或者通過(guò)其他社會(huì)力量參與監(jiān)督，給證監(jiān)會(huì)提供一些有價(jià)值的線索。”

    投資者何慶則認(rèn)為，公開(kāi)聽(tīng)證引入社會(huì)監(jiān)督，保障了社會(huì)公眾參與權(quán)。

    當(dāng)事人提出召開(kāi)聽(tīng)證會(huì)占比較高

    證監(jiān)會(huì)有關(guān)負(fù)責(zé)人介紹，聽(tīng)證是當(dāng)事人的一項(xiàng)權(quán)利，當(dāng)事人要求聽(tīng)證的，行政機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)組織聽(tīng)證。證監(jiān)會(huì)目前處罰的主要案件類(lèi)型包括信息披露違法、內(nèi)幕交易、操縱市場(chǎng)等，罰沒(méi)款、市場(chǎng)禁入是證監(jiān)會(huì)主要的處罰方式，對(duì)個(gè)人沒(méi)收業(yè)務(wù)收入或違法所得、罰款5萬(wàn)元以上或者對(duì)單位沒(méi)收業(yè)務(wù)收入或違法所得、罰款30萬(wàn)元以上的，證監(jiān)會(huì)都給予聽(tīng)證的權(quán)利。2015年證監(jiān)會(huì)制定《行政處罰聽(tīng)證規(guī)則》，對(duì)申請(qǐng)條件作出明確規(guī)定。

    近三年，證監(jiān)會(huì)共作出行政處罰決定769項(xiàng)，作出市場(chǎng)禁入決定69項(xiàng)，行政罰沒(méi)金額224億元，其中2018年罰沒(méi)106億元。上述負(fù)責(zé)人指出，行政處罰對(duì)當(dāng)事人權(quán)益產(chǎn)生較大影響，部分案件罰沒(méi)款會(huì)達(dá)到幾億元、十幾億元，個(gè)別案件達(dá)到幾十億元，采取市場(chǎng)禁入將影響當(dāng)事人工作任職。因此，在案件審理程序中，當(dāng)事人提出召開(kāi)聽(tīng)證會(huì)占比較高。近三年，證監(jiān)會(huì)全系統(tǒng)累計(jì)召開(kāi)聽(tīng)證會(huì)303場(chǎng)，2018年召開(kāi)聽(tīng)證會(huì)117場(chǎng)。

    該負(fù)責(zé)人表示，召開(kāi)聽(tīng)證會(huì)的目標(biāo)是充分保障當(dāng)事人申辯權(quán)利，讓執(zhí)法效能正常發(fā)揮，確保行政執(zhí)法公平、公正，但證監(jiān)會(huì)對(duì)違法行為一直保持零容忍態(tài)度。

    備受關(guān)注的是，除需接受市場(chǎng)和投資者監(jiān)督和評(píng)價(jià)外，聽(tīng)證會(huì)后續(xù)還要接受復(fù)議、訴訟程序監(jiān)督。在聽(tīng)證會(huì)查明案件事實(shí)后，證監(jiān)會(huì)將對(duì)案件進(jìn)行復(fù)核提出處罰建議，按照工作程序會(huì)作出最后決定。在依據(jù)《證券法》進(jìn)行行政處罰的同時(shí)，對(duì)于情節(jié)嚴(yán)重的違法行為，證監(jiān)會(huì)還會(huì)采取市場(chǎng)禁入、涉嫌犯罪的移送公安機(jī)關(guān)，與相關(guān)部委對(duì)失信當(dāng)事人實(shí)施聯(lián)合懲戒，以及支持投資者提起民事賠償訴訟等措施。

    公開(kāi)聽(tīng)證制度不斷完善

    上述負(fù)責(zé)人表示，《行政處罰法》明確規(guī)定除涉及國(guó)家秘密、商業(yè)秘密或者個(gè)人隱私外，聽(tīng)證會(huì)應(yīng)公開(kāi)舉行。對(duì)此，證監(jiān)會(huì)嚴(yán)格落實(shí)公開(kāi)原則，細(xì)化聽(tīng)證工作規(guī)則，在涉密案件甄別方面設(shè)置一定工作程序，目前多數(shù)案件實(shí)施聽(tīng)證公開(kāi)。目前，證監(jiān)會(huì)公開(kāi)聽(tīng)證制度體系已較為完備。

    具體操作層面，證監(jiān)會(huì)目前已形成了較為完備的組織保障、應(yīng)急反應(yīng)機(jī)制，能夠較好應(yīng)對(duì)各類(lèi)復(fù)雜、重大聽(tīng)證現(xiàn)場(chǎng)。聽(tīng)證室硬件設(shè)施配備了錄音錄像、同步視頻系統(tǒng)、語(yǔ)音同步轉(zhuǎn)換系統(tǒng)，可實(shí)現(xiàn)遠(yuǎn)程同步直播聽(tīng)證等功能，滿足系統(tǒng)內(nèi)外遠(yuǎn)程旁聽(tīng)等需求，同時(shí)已具備京滬深三地同步召開(kāi)聽(tīng)證會(huì)的承載能力。

    證監(jiān)會(huì)公開(kāi)聽(tīng)證規(guī)范化工作方面，聽(tīng)證人員及工作人員已積累豐富的實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)，具備良好的專(zhuān)業(yè)素質(zhì)和能力。近年來(lái)，證監(jiān)會(huì)先后對(duì)大股東違法減持系列案、唐漢博操縱案、鮮言操縱及信息披露違法案、中安消和保千里重大資產(chǎn)重組造假案等社會(huì)高度關(guān)注的50余宗重大案件，主動(dòng)邀請(qǐng)媒體全程旁聽(tīng)并深入報(bào)道。

    此外，該負(fù)責(zé)人介紹，保護(hù)投資者利益是證監(jiān)會(huì)工作的重心、初心，投資者走進(jìn)證監(jiān)會(huì)旁聽(tīng)行政處罰聽(tīng)證會(huì)，則是證監(jiān)會(huì)推進(jìn)公開(kāi)聽(tīng)證工作創(chuàng)新的好方法。過(guò)去幾年公開(kāi)聽(tīng)證實(shí)踐證明，聽(tīng)證會(huì)切實(shí)起到了積極的宣傳和教育作用，使社會(huì)公眾逐漸理解了證監(jiān)會(huì)的執(zhí)法理念，同時(shí)聽(tīng)證公開(kāi)也使監(jiān)管機(jī)構(gòu)轉(zhuǎn)變壓力為動(dòng)力，提高了證監(jiān)會(huì)執(zhí)法效能，提升了敬畏專(zhuān)業(yè)的社會(huì)公信力。