上交所智能監(jiān)管取得階段性成果

    2018年，《中國證監(jiān)會監(jiān)管科技總體建設方案》正式發(fā)布，為行業(yè)監(jiān)管科技建設提供了頂層指導。今年9月，證監(jiān)會系統(tǒng)召開全面深化資本市場改革工作座談會，提出12個方面重點任務，其中就包括加快提升科技監(jiān)管能力，推進科技與業(yè)務深度融合，提升監(jiān)管的科技化與智能化水平。

    方案顯示，我國證券監(jiān)管科技建設的目標，在于完善各類基礎設施及中央監(jiān)管信息平臺建設，積極應用大數(shù)據(jù)、云計算等科技手段進行實時數(shù)據(jù)采集、實時數(shù)據(jù)計算與實時數(shù)據(jù)分析，探索運用人工智能技術，提高主動發(fā)現(xiàn)問題能力和監(jiān)管智能化水平，促進監(jiān)管模式創(chuàng)新。

    根據(jù)黨中央、國務院關于維護金融安全的相關精神和證監(jiān)會《監(jiān)管科技建設方案》要求，上海證券交易所同步開展了科技戰(zhàn)略規(guī)劃工作。

    證券時報記者了解到的《上交所科技戰(zhàn)略規(guī)劃綱要》顯示，上交所致力于建成國內(nèi)領先的行業(yè)基礎設施，打造功能強、性能優(yōu)、安全可靠、自主掌控的世界一流交易系統(tǒng)，在運用移動互聯(lián)網(wǎng)、大數(shù)據(jù)、人工智能等新興技術方面走在全球交易所前列，實現(xiàn)用技術對監(jiān)管、服務和內(nèi)部管理等各類業(yè)務的引領。

    構建新一代

    科技監(jiān)管平臺

    接受證券時報記者采訪時，上交所有關負責人表示，以支持市場發(fā)展、提升監(jiān)管水平為目標，結合工作發(fā)展需求，上交所正在構建新一代科技監(jiān)管平臺。通過聚焦發(fā)行審核、公司行為監(jiān)管和市場行為監(jiān)管，充分利用實體畫像、輿情監(jiān)測、異常交易監(jiān)測、財務造假識別等智能監(jiān)管手段，提升監(jiān)管全景看穿能力，打造智能一體化監(jiān)管平臺，工作取得了階段性成果。

    在科技監(jiān)管工作的推進過程中，上交所積累了哪些具體的案例？是否還有需要進一步協(xié)調(diào)解決的問題？為此，在過去的一周中，證券時報記者逐一走訪了上海證券交易所的技術、科創(chuàng)板審核、市場監(jiān)察等相關業(yè)務部門，全面細致了解上交所在構建新一代科技監(jiān)管平臺中的具體做法和經(jīng)驗。

    相關負責人告訴證券時報記者，2004年，上交所開始數(shù)據(jù)倉庫建設，2006年～2009年，重點開啟第三代監(jiān)察系統(tǒng)建設，并正式推出新一代證券交易系統(tǒng)。隨著大數(shù)據(jù)、云計算、人工智能等新技術的不斷發(fā)展和應用，中國證券市場的復雜性不斷提高，2015年開始，上交所著手加大對人工智能和大數(shù)據(jù)的研發(fā)及咨詢。2017年，黨的十九大要求“健全金融監(jiān)管體系，守住不發(fā)生系統(tǒng)性金融風險的底線”。隨后《“十三五”現(xiàn)代金融體系規(guī)劃》要求“充分發(fā)揮金融基礎設施數(shù)據(jù)監(jiān)控功能，運用現(xiàn)代信息技術，對復雜金融產(chǎn)品全鏈條、金融市場資金流動全過程實施穿透式監(jiān)管”，這些都對承擔一線監(jiān)管職責的交易所提出了新的挑戰(zhàn)。

    證券時報記者在采訪中了解到，上交所于2017年開始啟動相關項目，隨著證監(jiān)會發(fā)布“監(jiān)管科技3.0”并啟動監(jiān)管科技分析項目，直至今年，上交所大數(shù)據(jù)平臺及上市公司畫像系統(tǒng)已上線運行，同時也在加速推進新監(jiān)察系統(tǒng)建設。

    協(xié)調(diào)推進五大重點任務

    上交所各部門協(xié)同推動科技監(jiān)管各項工作，目前已取得階段性成果。深入一線走訪時，證券時報記者了解到，上交所相關技術部門為此設立了中遠期目標及具體任務。如：第一，打造下一代交易系統(tǒng)。分步遷移、無縫銜接現(xiàn)有交易系統(tǒng)，構建國內(nèi)領先、自主可控、輕型穩(wěn)定、靈活易用的新交易系統(tǒng)，配合及引領業(yè)務發(fā)展。

    第二，建成智能一體化監(jiān)管平臺。推動行業(yè)數(shù)據(jù)共享，拓展監(jiān)管數(shù)據(jù)來源，打造上交所智能一體化監(jiān)管平臺，充分利用公司知識圖譜、公司畫像、投資者畫像、輿情監(jiān)測、異常交易監(jiān)測、財務造假識別等智能監(jiān)管手段，提升違規(guī)線索發(fā)現(xiàn)能力、異動溯源預警能力、監(jiān)管全景看穿能力、企業(yè)財務造假手段識別、關聯(lián)方交易挖掘能力。

    第三，優(yōu)化交易所內(nèi)部業(yè)務處理平臺。建設統(tǒng)一的業(yè)務辦理門戶，提升用戶體驗。推進業(yè)務電子化，實現(xiàn)業(yè)務管理和交易管理對接、業(yè)務流程間直通對接，消除繁重易錯的人工操作。提升業(yè)務運營監(jiān)測能力，提供業(yè)務辦理全局視圖和業(yè)務大閉環(huán)校驗。

    第四，推出上交所移動互聯(lián)終端。打造行業(yè)移動服務平臺，提升上交所辦公效率，賦能行業(yè)機構。建設移動業(yè)務辦理平臺，提升監(jiān)管效率。試水移動交易平臺，一站式服務特定市場參與者。

    第五，提供行業(yè)基礎設施服務。實現(xiàn)“兩地三中心”，為行業(yè)提供領先的數(shù)據(jù)中心托管服務。成為行業(yè)領先的云服務供應商，幫助行業(yè)機構加強行業(yè)敏感數(shù)據(jù)保護，快速應對業(yè)務需求，節(jié)約運營成本。

    在采訪過程中，證券時報記者現(xiàn)場參觀了上交所金橋數(shù)據(jù)中心。據(jù)介紹，項目于2018年8月全部建成并完成系統(tǒng)聯(lián)調(diào)與試運行。目前可提供機柜數(shù)量18552個，其中提供給行業(yè)用戶的托管機柜13560個。據(jù)悉，金橋數(shù)據(jù)中心可為行業(yè)用戶提供安全、合規(guī)、高效的云服務。除上交所技術公司自主提供的行業(yè)云應用服務外，還可利用其他核心機構及行業(yè)獨立軟件商，在行業(yè)云平臺上提供多樣化的應用服務。