滬深交易所修訂滬深港通業(yè)務(wù)實(shí)施辦法 明確不同投票權(quán)架構(gòu) 公司股票首次納入條件

    ■本報(bào)記者 張歆 姜楠

    為明確香港聯(lián)合交易所有限公司上市不同投票權(quán)架構(gòu)公司股票納入滬港通、深港通下港股通股票的具體安排，持續(xù)優(yōu)化完善內(nèi)地與香港股票市場互聯(lián)互通機(jī)制，上交所和深交所分別對《上海證券交易所滬港通業(yè)務(wù)實(shí)施辦法》、《深圳證券交易所深港通業(yè)務(wù)實(shí)施辦法》進(jìn)行了修訂，明確了不同投票權(quán)架構(gòu)公司股票的首次納入條件。修訂后的《上海證券交易所滬港通業(yè)務(wù)實(shí)施辦法（2019年修訂）》、《深圳證券交易所深港通業(yè)務(wù)實(shí)施辦法（2019年修訂）》已經(jīng)兩家交易所理事會審議通過并報(bào)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)，現(xiàn)予以發(fā)布，并自2019年10月28日起施行。

    《證券日報(bào)》記者注意到，根據(jù)新規(guī)，“有不同投票權(quán)架構(gòu)的公司股票屬于‘恒生綜合大型股指數(shù)的成份股、恒生綜合中型股指數(shù)的成份股’且不屬于‘A+H股上市公司的H股’規(guī)定范圍的，在首次納入港股通股票時還應(yīng)當(dāng)同時滿足下列條件：（一）在聯(lián)交所上市滿6個月及其后20個港股交易日；（二）考察日前183日（含考察日當(dāng)日）中的港股交易日的日均市值不低于港幣200億元；（三）考察日前183日（含考察日當(dāng)日）港股總成交額不低于港幣60億元；（四）上市以來股票發(fā)行人和不同投票權(quán)受益人未因違反聯(lián)交所對具有不同投票權(quán)架構(gòu)的公司企業(yè)管治、信息披露以及投資者保障措施等方面的規(guī)定，而受到聯(lián)交所公開指責(zé)、其他公開制裁或者觸發(fā)不同投票權(quán)終止情形；（五）本所認(rèn)定的其他條件”。

    此外，為配合上述規(guī)則修改，上交所、深交所分別和中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司對《上海證券交易所港股通交易風(fēng)險(xiǎn)揭示書必備條款》、《深圳證券交易所港股通交易風(fēng)險(xiǎn)揭示書必備條款》進(jìn)行了修訂，新增關(guān)于部分港股通上市公司存在不同投票權(quán)安排的相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)提示，現(xiàn)予發(fā)布。

    新修訂的港股通交易風(fēng)險(xiǎn)揭示書必備條款自10月28日起實(shí)施。對于新申請開通港股通交易權(quán)限的投資者，證券公司應(yīng)當(dāng)充分告知其有關(guān)風(fēng)險(xiǎn)，并要求其簽署包含修訂后必備條款的風(fēng)險(xiǎn)揭示書；對于已經(jīng)開通港股通交易權(quán)限的投資者，證券公司應(yīng)采取有效措施補(bǔ)充揭示相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)。