上交所對4家科創(chuàng)板申報企業(yè)及保薦機構(gòu)集中采取自律監(jiān)管措施

    11月8日，上交所表示，近期，其在有序推進科創(chuàng)板發(fā)行上市審核的同時，對前期審核過程中發(fā)現(xiàn)的發(fā)行人及其中介機構(gòu)存在的信息披露不當行為，依據(jù)相關(guān)事實和規(guī)則，集中采取自律監(jiān)管措施。本次處理涉及北京木瓜移動科技股份有限公司、上海新數(shù)網(wǎng)絡(luò)科技股份有限公司、晶晨半導(dǎo)體（上海）股份有限公司、貴州白山云科技股份有限公司（以下分別簡稱木瓜移動、新數(shù)網(wǎng)絡(luò)、晶晨股份、白山科技）等科創(chuàng)板申報項目。其中，木瓜移動、新數(shù)網(wǎng)絡(luò)前期已撤回發(fā)行上市申請，上交所已終止審核。

    根據(jù)違規(guī)情節(jié)程度，上交所對發(fā)行人新數(shù)網(wǎng)絡(luò)、白山科技予以監(jiān)管警示，對木瓜移動、晶晨股份出具監(jiān)管工作函；對涉及的三家保薦機構(gòu)中天國富證券有限公司、天風證券股份有限公司、國泰君安證券股份有限公司出具監(jiān)管工作函；對木瓜移動的保薦代表人陳佳、陳東陽，新數(shù)網(wǎng)絡(luò)的保薦代表人許剛、王育貴，晶晨股份的保薦代表人尋國良、李冬予以監(jiān)管警示，對白山科技的保薦代表人呂品、宋桂參出具監(jiān)管工作函。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，監(jiān)管工作函直接發(fā)送相關(guān)市場主體，指出其存在的問題，并要求其對不當行為進行整改，及時向上交所回復(fù)落實報告；監(jiān)管警示函通過上交所網(wǎng)站向市場公布，并記入誠信檔案。

（編輯 孫倩）