適應(yīng)科創(chuàng)板注冊制 中證協(xié)修訂券商信息隔離墻制度

    本報記者 侯捷寧

    11月8日，中國證券業(yè)協(xié)會發(fā)布修訂后的《證券公司信息隔離墻制度指引》（簡稱“指引”），指引的修訂主要是為適應(yīng)設(shè)立科創(chuàng)板并試點注冊制、保薦機構(gòu)相關(guān)子公司跟投等改革措施及證券行業(yè)的一系列發(fā)展變化。

    指引要求，證券公司應(yīng)當按照需知原則管理敏感信息，確保敏感信息僅限于存在合理業(yè)務(wù)需求或管理職責(zé)需要的工作人員知悉。證券公司工作人員對以任何方式知悉的敏感信息負有嚴格的保密義務(wù)，不得利用敏感信息為自己或他人謀取不當利益。

    證券公司聘用外部服務(wù)商的，應(yīng)當與服務(wù)商約定其對在服務(wù)中獲知的敏感信息負有保密義務(wù)。

    此外，證券公司進行業(yè)務(wù)創(chuàng)新或協(xié)同開展業(yè)務(wù)合作，應(yīng)當事先評估是否可能存在敏感信息不當流動和使用的風(fēng)險，建立或完善信息隔離墻管理措施。

    指引明確，證券公司董事會和經(jīng)營管理的主要負責(zé)人對公司信息隔離墻制度的總體有效性負最終責(zé)任，各業(yè)務(wù)部門和分支機構(gòu)的負責(zé)人對本部門和本機構(gòu)執(zhí)行信息隔離墻制度的有效性承擔管理責(zé)任。證券公司工作人員對本人在執(zhí)業(yè)活動中遵守信息隔離制度承擔直接責(zé)任。

    證券公司合規(guī)總監(jiān)和合規(guī)部門協(xié)助董事會和高級管理人員建立和執(zhí)行信息隔離墻制度，并負有審查、監(jiān)督、檢查、咨詢和培訓(xùn)等職責(zé)。

（編輯 孫倩）