安徽證監(jiān)局召開轄區(qū)上市公司董監(jiān)高培訓(xùn)班 夯實(shí)公司治理基礎(chǔ)

    本報(bào)訊 近日證監(jiān)會(huì)《推動(dòng)提高上市公司質(zhì)量行動(dòng)計(jì)劃》下發(fā)，安徽證監(jiān)局積極行動(dòng)，圍繞公司治理這一上市公司質(zhì)量?jī)?nèi)涵基礎(chǔ)。2019年21日至22日安徽局在淮北召開轄區(qū)上市公司董監(jiān)高培訓(xùn)班，邀請(qǐng)來自監(jiān)管部門和市場(chǎng)機(jī)構(gòu)的相關(guān)權(quán)威專家，就并購重組、公司治理、股票質(zhì)押、違規(guī)擔(dān)保和資金占用問題及資本市場(chǎng)相關(guān)制度政策和監(jiān)管要求進(jìn)行了闡述，并就相關(guān)監(jiān)管動(dòng)態(tài)及違規(guī)案例進(jìn)行了分析。

    據(jù)了解，這次培訓(xùn)抓住“關(guān)鍵少數(shù)”，除安徽轄區(qū)上市公司董監(jiān)高人員外，本次培訓(xùn)特別要求部分公司的實(shí)控人或控股股東高管參加會(huì)議，并嚴(yán)格培訓(xùn)考勤。

    會(huì)上，安徽證監(jiān)局主要負(fù)責(zé)人做了題為《構(gòu)建共建共治共享的公司治理體系推進(jìn)上市公司質(zhì)量持續(xù)提升》的專題報(bào)告，從扎實(shí)推進(jìn)轄區(qū)資本市場(chǎng)實(shí)現(xiàn)高質(zhì)量發(fā)展、共同推進(jìn)上市公司治理體系完善兩個(gè)方面，全面總結(jié)了2019年監(jiān)管工作，研究分析了當(dāng)前轄區(qū)資本市場(chǎng)的發(fā)展形勢(shì)，并對(duì)轄區(qū)上市公司提出了工作要求。

    主要負(fù)責(zé)人指出，總體上安徽上市公司能主動(dòng)適應(yīng)經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型升級(jí)的發(fā)展大局，聚焦主業(yè)，穩(wěn)健經(jīng)營，投融資水平、營運(yùn)能力和創(chuàng)新水平不斷提升，并在一定程度上帶動(dòng)了行業(yè)和區(qū)域經(jīng)濟(jì)整體發(fā)展。一是資本市場(chǎng)服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)功能持續(xù)發(fā)揮：2019年以來，安徽轄區(qū)新增上市公司7家（含過會(huì)待發(fā)4家），總家數(shù)達(dá)108家，上市公司股權(quán)融資及各市場(chǎng)主體資本市場(chǎng)直接融資共計(jì)2053.48億元；二是防范化解股權(quán)質(zhì)押風(fēng)險(xiǎn)工作有序推進(jìn)：已有6家上市公司股票質(zhì)押風(fēng)險(xiǎn)通過股權(quán)轉(zhuǎn)讓、國資介入及補(bǔ)充質(zhì)押擔(dān)保物等方式得以化解，累計(jì)獲得融資支持3.85億元；三是依法打擊違法違規(guī)行為力度不斷加大：目前已采取行政監(jiān)管措施5家/人次，立案調(diào)查5起，作出行政處罰（或事先告知書）30余人次，對(duì)個(gè)別嚴(yán)重違反證券法規(guī)人員依法采取了市場(chǎng)禁入的措施，形成有力的市場(chǎng)震攝；四是資本市場(chǎng)監(jiān)管的“一個(gè)合力”正逐步形成：大力推進(jìn)“三點(diǎn)一線”監(jiān)管協(xié)調(diào)機(jī)制建設(shè)，積極適應(yīng)科技監(jiān)管新形勢(shì)。在充分肯定成績(jī)的同時(shí)，主要負(fù)責(zé)人剖析了影響安徽上市公司發(fā)展質(zhì)量的突出問題，要求各公司對(duì)此予以高度重視、主動(dòng)識(shí)別，預(yù)研預(yù)判、提前布局，及時(shí)防范、積極處置。

    安徽證監(jiān)局主要負(fù)責(zé)人還重點(diǎn)結(jié)合學(xué)習(xí)貫徹十九屆四中全會(huì)精神及落實(shí)證監(jiān)會(huì)提高上市公司質(zhì)量行動(dòng)計(jì)劃的內(nèi)容，深入分析了提高上市公司質(zhì)量、完善公司治理的豐富內(nèi)涵，從構(gòu)建外部監(jiān)管合力、推動(dòng)董監(jiān)高履職盡責(zé)兩個(gè)方面，闡述了推動(dòng)上市公司提升治理水平、實(shí)現(xiàn)高質(zhì)量發(fā)展的工作方向。

    一方面，監(jiān)管部門要樹立共建共治共享理念，營造完善公司治理氛圍。今年以來，安徽局圍繞營造強(qiáng)化公司治理的濃厚氛圍重點(diǎn)做了五項(xiàng)工作：一是提煉公司治理應(yīng)知應(yīng)會(huì)，由簡(jiǎn)入深強(qiáng)化理解掌握。二是堅(jiān)持管少管精，發(fā)揮關(guān)鍵少數(shù)表率作用。三是強(qiáng)化監(jiān)管問責(zé)，堅(jiān)決打擊各種治理亂象。四是落實(shí)上市公司質(zhì)量提升專項(xiàng)行動(dòng)，推動(dòng)各項(xiàng)改革舉措落實(shí)。五是加強(qiáng)監(jiān)管協(xié)作，形成共建共治共享的治理工作機(jī)制。圍繞加強(qiáng)投資者利益保護(hù)，創(chuàng)優(yōu)安徽資本市場(chǎng)營商環(huán)境。

    另一方面，上市公司及董監(jiān)高人員要切實(shí)履職擔(dān)當(dāng)，擔(dān)負(fù)起公司治理的首要責(zé)任。一要敬畏市場(chǎng)，做到忠實(shí)勤勉盡責(zé)想擔(dān)當(dāng)。積極發(fā)揮“頭雁效應(yīng)”，既要做嚴(yán)格職業(yè)操守的“帶頭人”，也要做上市公司規(guī)范運(yùn)作的“把關(guān)人”，更要成為尊重遵循市場(chǎng)自身運(yùn)行規(guī)律的“關(guān)鍵人”。二要敬畏法治，強(qiáng)化規(guī)范運(yùn)作意識(shí)敢擔(dān)當(dāng)。自覺尊崇法治，嚴(yán)格執(zhí)行監(jiān)管制度，堅(jiān)決維護(hù)制度剛性，切實(shí)提高依法經(jīng)營履職、運(yùn)用制度干事創(chuàng)業(yè)的能力本領(lǐng)，敢于對(duì)侵占上市公司利益的行為說“不”。三要敬畏專業(yè)，提高履職盡責(zé)能力善擔(dān)當(dāng)。強(qiáng)化專業(yè)能力，做學(xué)法、用法、懂法、守法的引導(dǎo)者，做知責(zé)、明責(zé)、擔(dān)責(zé)、盡責(zé)的帶頭人，緊跟市場(chǎng)發(fā)展形勢(shì)，把握監(jiān)管政策動(dòng)向。四要敬畏投資者，重視投資者利益保護(hù)能擔(dān)當(dāng)。推動(dòng)投資者利益保護(hù)各項(xiàng)法律法規(guī)和政策要求落地見效，忠實(shí)于上市公司利益，忠實(shí)于投資者合法權(quán)益保護(hù)。勤學(xué)、善思、篤行、克己，心中嚴(yán)守“四個(gè)敬畏”，行為勿踩四條“底線”，做到“守之以謙，行之以實(shí)”，共同促進(jìn)安徽上市公司實(shí)現(xiàn)高質(zhì)量發(fā)展。（黃群）

（編輯 上官夢(mèng)露）