證券業(yè)協(xié)會發(fā)布2020年七大重點工作計劃

    本報記者 侯捷寧

    5月7日，中國證券業(yè)協(xié)會消息顯示，為進一步發(fā)揮自律、服務、傳導職能，貫徹落實好新《證券法》賦予的職責，圍繞全面深化資本市場改革中心任務和推動行業(yè)高質量發(fā)展目標，結合證監(jiān)會系統(tǒng)工作會議部署，協(xié)會于近日向會員印發(fā)了2020年工作計劃，對全年的重點工作做了總體部署。

    一是貫徹落實新證券法規(guī)定，強化自律管理和風險防范。學習宣傳貫徹好新證券法，梳理完善行業(yè)業(yè)務規(guī)范和自律規(guī)則。加大對會員及從業(yè)人員行為的監(jiān)督檢查，總結推廣執(zhí)業(yè)規(guī)范的最佳實踐，增強行業(yè)聲譽激勵和約束。研究制定證券公司投資者服務與保護行規(guī)行約，督促會員開展投資者教育和保護活動。加強重點領域風險的識別和化解。

    二是適應注冊制改革新環(huán)境，加強發(fā)行承銷市場自律管理。發(fā)布盡職調查業(yè)務規(guī)范，督促中介機構把好發(fā)行上市第一道關。加強發(fā)行承銷市場秩序自律管理，推動形成市場化的價格發(fā)現機制。進一步完善股票發(fā)行與承銷的觀察員機制。完善發(fā)布投資價值研究報告業(yè)務規(guī)范。探索建立投資價值研究報告質量評價機制。加強網下投資者自律管理。

    三是促進高質量投資銀行和財富管理機構建設。組織研究行業(yè)創(chuàng)新驅動發(fā)展方案。積極反映會員關切，配合優(yōu)化分類評價指標體系。開展證券公司公司債券業(yè)務執(zhí)業(yè)能力評價。進一步完善經紀業(yè)務規(guī)范。研究探索優(yōu)化客戶交易結算資金第三方存管制度，豐富證券公司賬戶功能，提升行業(yè)機構財富管理能力。推動證券公司管理型投資咨詢業(yè)務發(fā)展。推動行業(yè)數據治理和數據生態(tài)建設，積極探索金融科技應用，促進提升行業(yè)信息技術安全水平和新技術運用水平。

    四是推動場外市場規(guī)范發(fā)展，增強服務實體經濟能力。配套建立健全場外市場自律管理規(guī)則體系。完善場外市場業(yè)務的統(tǒng)一監(jiān)測監(jiān)控和信息服務。推動區(qū)域性股權市場自律管理與服務，配合推進區(qū)域性股權市場創(chuàng)新試點，探索推進中證報價（雄安）股權市場建設工作。

    五是加強從業(yè)人員自律管理，推動行業(yè)人才建設。在新《證券法》框架下，配合推動完善證券業(yè)從業(yè)人員管理制度，修訂從業(yè)人員管理配套自律規(guī)則。探索創(chuàng)新從業(yè)人員自律管理新方式，加強從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為、誠信信息管理，推動從業(yè)人員依法執(zhí)業(yè)、勤勉盡責。進一步改進從業(yè)人員培訓工作。

    六是推動行業(yè)文化建設，持續(xù)改善行業(yè)發(fā)展生態(tài)。完善行業(yè)文化建設的自律規(guī)則體系，研究制定從業(yè)人員行為規(guī)范和道德遵循指引、證券經營機構公司治理與文化建設評估辦法，建立證券公司聲譽風險管理制度和從業(yè)人員聲譽評價機制。進一步加強行業(yè)文化建設引導，組織最佳實踐評估，推廣最佳實踐案例，樹立行業(yè)標桿和道德楷模。

    七是組織動員行業(yè)履行社會責任，積極服務國家發(fā)展戰(zhàn)略。引導證券公司加強深度研究，服務現代化經濟體系建設。繼續(xù)組織好重點課題研究、首席經濟學家季度例會和問卷調查，動員行業(yè)專家理性發(fā)聲。引導行業(yè)深入鞏固“一司一縣”成果，積極拓展“一司一企”成效，持續(xù)推動行業(yè)履行農村減貧與鄉(xiāng)村振興的社會責任。引導行業(yè)加強國際合作，踐行綠色金融、服務綠色發(fā)展戰(zhàn)略。

    工作重點明確，協(xié)會黨委將以政治建設為引領，進一步提升黨的建設質量，扎實推進協(xié)會文化建設。紀委突出監(jiān)督主業(yè)主責，加強公權力監(jiān)督，加大監(jiān)督執(zhí)紀問責力度，持續(xù)抓好中央八項規(guī)定精神的貫徹落實。

    協(xié)會表示，2020年是全面建成小康社會和“十三五”規(guī)劃的收官之年，也是資本市場建立三十周年。新年伊始，面對突如其來的新冠肺炎疫情，協(xié)會貫徹落實五部委及證監(jiān)會通知要求，率先發(fā)出倡議，各會員單位積極響應，全力支持疫情防控工作，凝聚起證券行業(yè)眾志成城、共克時艱的強大正能量。疫情既是對證券經營機構服務能力的考驗，也是行業(yè)提升數字化水平，實現高質量發(fā)展的重要機遇。同時，新《證券法》的正式施行，為資本市場的全面深化改革提供了法制保障，也為證券行業(yè)的發(fā)展提供了契機。今年以來，協(xié)會已推動發(fā)布了《證券公司投資銀行類業(yè)務工作底稿電子化管理系統(tǒng)建設指引》《公司債券承銷業(yè)務盡職調查指引（修訂稿）》《公司債券業(yè)務工作底稿內容與目錄指引》等自律規(guī)則，進一步完善中介機構能力和責任體系，研究提升券商投行的定價銷售等系列能力；深入推進證券行業(yè)文化建設，向社會公示證券經營機構《文化建設配套制度和改進計劃》，并發(fā)布實施了《證券經營機構及其工作人員廉潔從業(yè)實施細則》。

    協(xié)會作為行業(yè)“共建、共治、共享”的重要平臺，將進一步認真貫徹落實習近平總書記在統(tǒng)籌推進新冠肺炎疫情防控和經濟社會發(fā)展工作部署會議上的講話精神，把加強疫情防控與推動行業(yè)高質量發(fā)展結合起來，按照證監(jiān)會的統(tǒng)一部署，堅定不移地貫徹落實全面深化資本市場改革任務要求，一如既往地發(fā)揮自律、服務、傳導職責，貫徹落實好新《證券法》賦予協(xié)會的職責，抓好各項工作落實，提升行業(yè)服務實體經濟能力，為實現全年經濟社會發(fā)展目標任務貢獻力量。

（編輯 田冬）