證監(jiān)會對申萬宏源證券試點開展跨境業(yè)務無異議

    本報記者 周尚伃

    7月17日晚間，申萬宏源集團發(fā)布關于申萬宏源證券有限公司試點開展跨境業(yè)務收到中國證監(jiān)會復函的公告。

    公告顯示，近日，公司所屬申萬宏源證券收到中國證券監(jiān)督管理委員會（以下簡稱“中國證監(jiān)會”）《關于申萬宏源證券試點開展跨境業(yè)務有關事項的復函》（機構部函〔2020〕1762號）（以下簡稱“該復函”）。

    根據(jù)該復函，中國證監(jiān)會對申萬宏源證券開展以下業(yè)務無異議：

    （一）以自有資金參與境外交易場所金融產品交易，以及投資于其它允許合格境內機構投資者投資的境外金融產品或工具。

    （二）與境內外交易對手簽訂場外金融衍生品交易主協(xié)議，參與場外金融產品交易。

    復函同時要求，申萬宏源證券開展跨境業(yè)務應嚴格控制業(yè)務規(guī)模，不得超過申萬宏源證券凈資本的20%，相關業(yè)務規(guī)模按《證券公司風險控制指標管理辦法》規(guī)定的境內同類型業(yè)務的投資規(guī)模計算，并嚴格按照監(jiān)管規(guī)定計算風險資本準備。

    申萬宏源表示，試點開展以上業(yè)務將按照該復函要求，立足于服務實體經(jīng)濟，嚴格遵守國家法律法規(guī)、行政規(guī)章、相關監(jiān)管制度的規(guī)定，進一步強化內部控制和風險管理，重視宏觀經(jīng)濟趨勢分析，加強客戶和交易對手管理，做好證券和資金頭寸管理，切實防范風險。

（編輯 張明富）