“老鼠倉(cāng)”虧損幾十萬(wàn) 和達(dá)開元投資總監(jiān)收罰單

    “老鼠倉(cāng)”是被市場(chǎng)唾棄的違法違規(guī)行為。然而，“老鼠倉(cāng)”也并非一本萬(wàn)利，也會(huì)出現(xiàn)虧損，并且在東窗事發(fā)之后罰款也少不了。

    近期，北京證監(jiān)局公布的一則行政處罰書顯示，北京和達(dá)開元投資有限公司（以下簡(jiǎn)稱和達(dá)開元）投資總監(jiān)李宏偉因?yàn)樾孤段垂_信息行為并利用未公開信息交易股票而被處罰20萬(wàn)元。股票交易中，李宏偉、“傅某堯”證券賬戶趨同交易金額合計(jì)584.5萬(wàn)元，虧損合計(jì)57萬(wàn)元。

    《每日經(jīng)濟(jì)新聞》記者注意到，李宏偉自己賬戶趨同交易3萬(wàn)元盈利1089元，而“傅某堯”賬戶趨同交易581.4萬(wàn)元，卻虧損合計(jì)57萬(wàn)元。

    總監(jiān)趨同交易虧損57萬(wàn)

    北京證監(jiān)局的行政處罰書顯示，2013年11月1日至2016年12月31日，李宏偉任北京和達(dá)開元投資有限公司投資總監(jiān)。2015年10月14日，天樞并購(gòu)?fù)顿Y基金成立，由和達(dá)開元管理，在基金業(yè)協(xié)會(huì)備案。

    2015年11月25日，和達(dá)開元出具《天樞并購(gòu)?fù)顿Y基金投資策略報(bào)告》，建議重倉(cāng)買入長(zhǎng)春中天能源股份有限公司（中天能源）股票。時(shí)任和達(dá)開元法定代表人杜某丞將買入“中天能源”的金額告知李宏偉，由李宏偉擇機(jī)買入。2015年12月14日，李宏偉操作天樞基金證券賬戶買入中天能源185.05萬(wàn)股，交易金額4398.7萬(wàn)元。李宏偉知悉天樞基金有關(guān)“中天能源”的投資建議、交易執(zhí)行等未公開信息。

    李宏偉與傅某堯系朋友關(guān)系。2015年11月，傅某堯?qū)?ldquo;傅某堯”證券賬戶交給李宏偉。李宏偉操作“傅某堯”證券賬戶買入“中天能源”時(shí)，向傅某堯透露，和達(dá)開元決定買入“中天能源”并且李宏偉本人也想買入“中天能源”。李宏偉利用因職務(wù)便利獲取的未公開信息，通過(guò)“李宏偉”“傅某堯”證券賬戶，買入與天樞基金證券賬戶相同股票的中天能源。“李宏偉”“傅某堯”證券賬戶趨同交易金額合計(jì)584.5萬(wàn)元，虧損合計(jì)57萬(wàn)元。

    由于李宏偉的上述行為構(gòu)成泄露因職務(wù)便利獲取的未公開信息和利用該信息交易股票的違法行為，監(jiān)管機(jī)構(gòu)決定對(duì)其合計(jì)處以20萬(wàn)元罰款。

    對(duì)此有業(yè)內(nèi)人士指出，“老鼠倉(cāng)”可以通過(guò)多賬戶之間的頻繁交易，來(lái)達(dá)到操縱股價(jià)或者是內(nèi)幕交易的目的。這些行為違反了私募基金管理人最基本的信義義務(wù)，是監(jiān)管層重點(diǎn)打擊的違法行為。

    機(jī)構(gòu)借個(gè)人賬戶買賣股票

    行政處罰決定書顯示，2019年3月以來(lái)，廣東能潤(rùn)借用“張某清”等6個(gè)個(gè)人證券賬戶買入“梅雁吉祥”股票。上述6個(gè)證券賬戶的交易決策均由廣東能潤(rùn)作出，主要通過(guò)廣東能潤(rùn)辦公電腦進(jìn)行股票交易決策和下單，資金來(lái)源均指向廣東能潤(rùn)。

    2019年2月，廣東能潤(rùn)與徐顯豐口頭達(dá)成一致協(xié)議，提議徐顯豐買入“梅雁吉祥”股票，目的是根據(jù)廣東能潤(rùn)的安排在梅雁吉祥股東大會(huì)上分別行使投票權(quán)，贊成廣東能潤(rùn)提交的梅雁吉祥董事、監(jiān)事人選方案，協(xié)助廣東能潤(rùn)舉牌梅雁吉祥并參與上市公司經(jīng)營(yíng)。2018年12月24日至2019年2月21日期間，廣東能潤(rùn)利用“廣東能潤(rùn)”證券賬戶累計(jì)買入“梅雁吉祥”股票9468.8萬(wàn)股，占總股本的4.99%。

    2019年3月以來(lái)，廣東能潤(rùn)控制使用“廣東能潤(rùn)”“張某清”等7個(gè)證券賬戶集中買入“梅雁吉祥”股票。徐顯豐于2019年3月1日至2019年4月15日期間控制使用“徐顯豐”“胡某軒”2個(gè)證券賬戶集中買入“梅雁吉祥”股票。2019年3月1日，胡某軒賬戶買入成交梅雁吉祥股票44.8萬(wàn)股，賬戶組合計(jì)持有梅雁吉祥股票9513.6萬(wàn)股，占上市公司總股本達(dá)5.01%，但未及時(shí)履行報(bào)告及公告義務(wù)。截至同年4月24日，賬戶組合計(jì)持有股票占“梅雁吉祥”總股本8.02%。截至調(diào)查日，賬戶組違規(guī)增持“梅雁吉祥”股票5738萬(wàn)股，處于虧損狀態(tài)。

    廣東證監(jiān)局指出，基于廣東能潤(rùn)借用他人證券賬戶買賣“梅雁吉祥”股票的行為，廣東證監(jiān)局對(duì)廣東能潤(rùn)資產(chǎn)管理有限公司責(zé)令改正，給予警告，并處以230萬(wàn)元罰款；對(duì)徐顯豐責(zé)令改正，給予警告，并處以23萬(wàn)元罰款。