上海證監(jiān)局：把推動(dòng)提高上市公司質(zhì)量作為監(jiān)管工作的重要目標(biāo)任務(wù)

    本報(bào)記者 吳曉璐

    11月19日，上海證監(jiān)局表示，國(guó)務(wù)院發(fā)布《關(guān)于進(jìn)一步提高上市公司質(zhì)量的意見(jiàn)》（國(guó)發(fā)[2020]14號(hào)）（以下簡(jiǎn)稱(chēng)《意見(jiàn)》）后，上海證監(jiān)局黨委召開(kāi)專(zhuān)題會(huì)議，學(xué)習(xí)領(lǐng)會(huì)《意見(jiàn)》精神，研究制定貫徹落實(shí)工作方案，明確工作目標(biāo)和要求，在已有的工作基礎(chǔ)上積極推動(dòng)各項(xiàng)任務(wù)舉措落地實(shí)施，匯聚各方合力，把推動(dòng)提高上市公司質(zhì)量作為上市公司監(jiān)管工作的重要目標(biāo)任務(wù)抓緊抓實(shí)。主要從三方面入手：

    一是聚焦提高質(zhì)量重點(diǎn)工作，維護(hù)市場(chǎng)平穩(wěn)健康發(fā)展。

    對(duì)各類(lèi)違法違規(guī)行為保持高壓態(tài)勢(shì)，加強(qiáng)重點(diǎn)領(lǐng)域風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)，及時(shí)發(fā)現(xiàn)問(wèn)題，打早打小，防范轄區(qū)上市公司出現(xiàn)系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)。2019年以來(lái)，上海證監(jiān)局累計(jì)對(duì)上市公司、股東、董監(jiān)高等主體的違規(guī)行為出具行政監(jiān)管措施73家/人次。對(duì)欺詐發(fā)行、財(cái)務(wù)造假等信息披露重大違法違規(guī)行為“零容忍”。完善監(jiān)管執(zhí)法聯(lián)動(dòng)機(jī)制，加大“行刑聯(lián)動(dòng)”，協(xié)助司法檢察機(jī)關(guān)完成上海首例提起公訴并判刑的違規(guī)披露重要信息案。聚焦股票質(zhì)押、資金占用、違規(guī)擔(dān)保等突出問(wèn)題，穩(wěn)妥處置化解風(fēng)險(xiǎn)。以上市公司第一大股東高比例股票質(zhì)押風(fēng)險(xiǎn)化解為例，截至10月底，轄區(qū)第一大股東所持股份質(zhì)押比例80%以上的公司共17家，占比5.06%，較2018年高峰時(shí)期總家數(shù)凈減少17家，壓降幅度達(dá)50%，目前轄區(qū)上市公司股票質(zhì)押風(fēng)險(xiǎn)整體可控。

    二是進(jìn)一步匯聚各方合力，持續(xù)提升監(jiān)管效能。

    為貫徹落實(shí)《意見(jiàn)》精神和具體要求，上海證監(jiān)局形成局主要負(fù)責(zé)人掛帥、分管局領(lǐng)導(dǎo)強(qiáng)化推進(jìn)、班子成員分頭落實(shí)、全局上下統(tǒng)籌協(xié)作的工作機(jī)制，并以定期專(zhuān)題研究、專(zhuān)項(xiàng)推進(jìn)、專(zhuān)項(xiàng)督辦的工作模式持續(xù)推進(jìn)各項(xiàng)工作的真正落實(shí)。

    三是壓實(shí)各方主體責(zé)任，提升市場(chǎng)內(nèi)生動(dòng)力。

    首先是規(guī)范公司治理和內(nèi)部控制。其次，提升信息披露質(zhì)量。加強(qiáng)監(jiān)管執(zhí)法力度，督促上市公司、股東及相關(guān)信息披露義務(wù)人真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)、公平披露信息。再次，支持上市公司做優(yōu)做強(qiáng)。支持上市公司利用資本市場(chǎng)開(kāi)展再融資、并購(gòu)重組、分拆子公司上市等工作，實(shí)現(xiàn)轉(zhuǎn)型升級(jí)、提高市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力。同時(shí)，加大對(duì)保薦機(jī)構(gòu)、會(huì)計(jì)師事務(wù)所等中介機(jī)構(gòu)在上市公司首發(fā)上市、再融資、并購(gòu)重組中執(zhí)業(yè)質(zhì)量的監(jiān)管力度。督促中介機(jī)構(gòu)嚴(yán)格履行核查驗(yàn)證、專(zhuān)業(yè)把關(guān)等法定職責(zé)，為上市公司提供高質(zhì)量服務(wù)。對(duì)部分違法違規(guī)性質(zhì)惡劣的中介機(jī)構(gòu)和從業(yè)人員，依法問(wèn)責(zé)、嚴(yán)格處理。

（編輯 白寶玉）