中國證券業(yè)協(xié)會推動證券公司文化建設(shè)試點落地 多項自律規(guī)則將發(fā)布

    本報記者 侯捷寧

    11月19日，《證券日報》記者從中國證券業(yè)協(xié)會（下稱“協(xié)會”）獲悉，自2019年11月證券基金行業(yè)文化建設(shè)動員大會以來，協(xié)會切實把推動行業(yè)文化建設(shè)作為履行《證券法》賦予職責的重要內(nèi)容，按照《建設(shè)證券基金行業(yè)文化、防范道德風險工作綱要》的整體部署，充分發(fā)揮組織、協(xié)調(diào)、自律、傳導作用，依托證券行業(yè)文化建設(shè)委員會，借鑒國內(nèi)國際先進經(jīng)驗，通過健全完善行業(yè)文化建設(shè)自律規(guī)則體系、加強文化建設(shè)的監(jiān)管引導和自律管理、突出社會責任導向，宣傳倡導行業(yè)文化建設(shè)，形成了良好行業(yè)文化建設(shè)氛圍，推動形成“合規(guī)、誠信、專業(yè)、穩(wěn)健”的證券行業(yè)文化。

    業(yè)內(nèi)人士認為，證券公司良好行業(yè)文化建設(shè)氛圍的形成將不斷提升證券行業(yè)“軟實力”和核心競爭力，為資本市場長期穩(wěn)定健康發(fā)展提供價值引領(lǐng)和精神支撐。

    據(jù)了解，為全面推動行業(yè)文化建設(shè)工作，協(xié)會成立由黨委書記任組長的行業(yè)文化建設(shè)工作領(lǐng)導小組，制定《證券業(yè)協(xié)會建設(shè)行業(yè)文化、防范道德風險工作方案》，統(tǒng)籌推進行業(yè)文化建設(shè)工作。

    加強行業(yè)文化建設(shè)研究

    為提高行業(yè)文化建設(shè)水平，總結(jié)行業(yè)文化建設(shè)情況，開展經(jīng)驗交流，協(xié)會充分發(fā)揮協(xié)會重點課題研究、內(nèi)刊《中國證券》等的研究平臺作用，同時通過主流財經(jīng)媒體、協(xié)會網(wǎng)站、微信公眾號進行廣泛宣傳，充分展示行業(yè)文化建設(shè)成果，營造良好的行業(yè)文化建設(shè)氛圍。2019年底以來，已與主流財經(jīng)媒體合作推出“證券行業(yè)文化建設(shè)高管談”專欄，開展“證券行業(yè)文化建設(shè)在行動”報道活動，對文化建設(shè)成績顯著、有代表性的證券公司深入調(diào)研和報道。在《中國證券》、協(xié)會網(wǎng)站開辟“行業(yè)文化建設(shè)”專欄和專題，展示證券行業(yè)文化建設(shè)情況、相關(guān)理論研究成果和優(yōu)秀實踐案例。截至到目前，累計有50余家證券公司或高管接受采訪，在媒體和內(nèi)刊發(fā)表宣傳報道、理論研究89篇。

    此外，協(xié)會繼續(xù)組織開展證券公司參與中國金融思想政治工作研究會組織的“企業(yè)文化建設(shè)優(yōu)秀調(diào)研成果征集活動”，2020年推薦證券公司研究成果58篇，較2019年增長120%。行業(yè)對文化建設(shè)的理論研究重視程度提高。

    健全完善自律規(guī)則體系

    為健全完善行業(yè)文化建設(shè)自律規(guī)則體系，落實《建設(shè)證券基金行業(yè)文化、防范道德風險工作綱要》的要求，履行新《證券法》賦予協(xié)會的各項職責，協(xié)會在對相關(guān)自律規(guī)則進行了全面梳理，研究制定、修訂推動行業(yè)文化建設(shè)和加強證券從業(yè)人員道德風險防范的相關(guān)自律規(guī)則。

    2020年3月，協(xié)會正式發(fā)布《證券經(jīng)營機構(gòu)及其工作人員廉潔從業(yè)實施細則》，加強證券公司及其工作人員廉潔從業(yè)管理，深入推進廉潔文化建設(shè)；8月發(fā)布《證券從業(yè)人員職業(yè)道德準則》，倡導證券公司將職業(yè)道德要求落實到從業(yè)人員管理、道德風險管理等體系中，加強從業(yè)人員職業(yè)道德教育，提升職業(yè)道德水平。目前，協(xié)會正在研究制定《證券行業(yè)誠信準則》、《證券公司聲譽風險管理指引》以及投行、資管等業(yè)務(wù)從業(yè)人員操作手冊，按照新《證券法》的要求，修訂《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則》，進一步強化對從業(yè)人員自律管理，促進形成有效的自律約束、道德約束、誠信約束、聲譽約束機制。

    在推動行業(yè)文化建設(shè)方面，協(xié)會以社會主義核心價值觀為指針，在借鑒國際金融監(jiān)管機構(gòu)經(jīng)驗的基礎(chǔ)上，依托文化建設(shè)委員會，研究起草了《證券行業(yè)文化建設(shè)十要素》，從觀念、組織、行為三個層次，提煉了證券公司文化建設(shè)的關(guān)鍵要素，積極推動證券公司文化建設(shè)與公司治理、發(fā)展戰(zhàn)略、發(fā)展方式和行為規(guī)范深度融合，引導文化建設(shè)與人的全面發(fā)展、歷史文化傳承、黨建活動要求和專業(yè)能力建設(shè)相結(jié)合。同時，研究起草《證券公司文化建設(shè)示范實踐評估指引》及《證券行業(yè)職業(yè)道德標兵推薦指引》，為組織開展證券公司文化建設(shè)示范實踐評估和職業(yè)道德標兵推薦工作提供依據(jù)和指導。

    發(fā)揮文化建設(shè)激勵約束作用提升從業(yè)人員職業(yè)道德水平

    按照“抓兩頭、帶中間”的原則，協(xié)會正積極研究制定證券公司文化建設(shè)示范實踐評估、證券行業(yè)職業(yè)道德標兵推薦機制，通過培育和樹立行業(yè)標桿、正面典型和道德模范，在行業(yè)內(nèi)形成人人爭當先進、榮譽創(chuàng)造價值的文化氛圍，建立文化建設(shè)正向引導激勵機制，推動文化建設(shè)有效落地。同時，協(xié)會積極發(fā)揮自律措施在懲戒違法違規(guī)、督促合法合規(guī)執(zhí)業(yè)方面作用，對在開展業(yè)務(wù)過程中存在違反自律規(guī)則的自律管理對象依法采取自律措施，并按規(guī)定記入?yún)f(xié)會和證監(jiān)會誠信檔案，推動會員單位及證券從業(yè)人員合法、依規(guī)執(zhí)業(yè)，加強懲戒約束作用。

    數(shù)據(jù)顯示，2019年至今，協(xié)會做出自律措施39件，其中對證券從業(yè)人員做出紀律處分12件，自律管理措施11件，對會員單位做出自律管理措施16件。配合監(jiān)管部門對2018年以來市場影響惡劣、行業(yè)形象損害大、具有較高教育警示意義的案例予以通報，加大警示教育，形成“不敢為”的警示效果。

    此外，為將職業(yè)道德、誠信教育入心入腦，協(xié)會持續(xù)加強從業(yè)人員職業(yè)道德和誠信教育。目前，協(xié)會已在2020年證券從業(yè)人員勝任能力考試大綱和教材中增設(shè)職業(yè)道德專門章節(jié)并完成相應(yīng)題庫建設(shè)，職業(yè)道德相關(guān)內(nèi)容在考試中的權(quán)重已提高到20%。

    引導證券公司履行社會責任

    協(xié)會充分發(fā)揮作為自律組織的動員、聯(lián)系作用，引導證券公司履行社會責任，積極投身扶貧攻堅和社會減貧工作，主動服務(wù)國家發(fā)展戰(zhàn)略。2020年6月末，共有101家證券公司結(jié)對幫扶294個國家級貧困縣，覆蓋了35%的國家級貧困縣；79家證券公司從“一司一縣”增至“一司多縣”，70家證券公司主動向深度貧困傾斜，結(jié)對幫扶106個深度貧困地區(qū)。

    2016年至2019年，證券公司在遵循產(chǎn)業(yè)發(fā)展規(guī)律和市場融資需求的基礎(chǔ)上，綜合運用承銷保薦、并購重組、財務(wù)顧問、投資融資等手段，共幫助貧困地區(qū)企業(yè)融資2596億元。

    在2020年初抗擊疫情中，證券行業(yè)認真貫徹黨中央、國務(wù)院關(guān)于做好疫情防控的決策部署，做好疫情防控各項工作。協(xié)會率先向行業(yè)發(fā)出倡議，引導證券行業(yè)主動響應(yīng)國家號召，維護市場穩(wěn)定和經(jīng)營安全，助力醫(yī)藥衛(wèi)生產(chǎn)業(yè)提高產(chǎn)能，捐資捐物馳援疫情嚴重地區(qū)，積極貢獻證券行業(yè)抗疫力量。證券公司積極響應(yīng)協(xié)會倡議，努力克服疫情影響，加大對幫扶地區(qū)的支持力度。96家行業(yè)機構(gòu)捐贈物資超過5.3億元，證券公司累計承銷疫情防控公司債券157只，協(xié)助發(fā)行人實現(xiàn)專項融資1593.01億元，向國家級貧困縣定向捐贈資金近4000萬元，助力結(jié)對貧困縣做好疫情防控工作。

    推動文化建設(shè)試點落地

    為推動證券公司文化建設(shè)有效落地，協(xié)會要求各證券公司結(jié)合自身特點，研究提出公司文化理念，制定文化建設(shè)配套制度和改進計劃，在協(xié)會網(wǎng)站公示，接受社會監(jiān)督。截至2019年12月31日，按照合并口徑共有112家證券公司報送了《文化建設(shè)配套制度和改進計劃》。2020年6月，各證券公司向協(xié)會報送了文化建設(shè)工作推進落實情況，并在協(xié)會網(wǎng)站公示。

    經(jīng)過一年的持續(xù)推進，各證券公司在形成文化理念、加強組織領(lǐng)導、完善制度機制、加強人員管理、優(yōu)化考核激勵、加大培訓宣導、履行社會責任等方面均取得一定進展。

    一是結(jié)合行業(yè)文化核心價值觀，拓展公司文化內(nèi)涵。目前，有100余家證券公司將合規(guī)理念融入到公司文化理念之中，倡導和推進合規(guī)文化建設(shè)；90余家證券公司提出以誠信經(jīng)營為本，構(gòu)建良好的誠信文化環(huán)境；70余家證券公司提出專業(yè)創(chuàng)造價值的理念，積極塑造專業(yè)文化，增強公司核心競爭力；80余家證券公司將穩(wěn)健經(jīng)營作為公司發(fā)展理念，堅持穩(wěn)中求進。

    二是文化建設(shè)與公司治理相融合，發(fā)揮黨組織核心作用。為深入推進公司文化建設(shè)，證券公司積極將文化建設(shè)與公司治理相融合，重視黨組織在文化建設(shè)中的核心作用，發(fā)揮黨的領(lǐng)導和現(xiàn)代公司治理的雙重優(yōu)勢，努力構(gòu)建“一委三會一層”的公司文化建設(shè)治理結(jié)構(gòu)。同時，將黨建工作要求與公司文化建設(shè)有機結(jié)合，以文化建設(shè)促黨建，以黨建引領(lǐng)文化發(fā)展。

    三是建立健全制度機制，保障文化建設(shè)落地。制度建設(shè)是推動文化建設(shè)的重要保障。目前大部分證券公司建立健全了文化建設(shè)配套制度體系，將文化建設(shè)的核心要求嵌入到經(jīng)營管理和業(yè)務(wù)流程中，并作為公司內(nèi)部管理制度的重要組成部分。同時，加強制度執(zhí)行的監(jiān)督問責，使制度成為硬約束，保障文化建設(shè)有效落地。據(jù)統(tǒng)計，92家證券公司制定了詳細的文化建設(shè)配套制度改進計劃。其中，20家證券公司計劃或已經(jīng)完成文化建設(shè)專門制度的制定工作；75家證券公司健全完善合規(guī)管理制度和機制；77家證券公司修訂完善風險管理制度和流程；59家證券公司細化人員管理方面的制度要求；61家證券公司修訂了績效考核、員工獎懲等制度，以制度承載道德理念、固化良好品行、強化文化認同。

    四是加強選人用人管理，優(yōu)化考核激勵機制。做好人員管理是落實文化建設(shè)要求、防范從業(yè)人員道德風險的關(guān)鍵環(huán)節(jié)。證券公司一方面通過健全完善選人用人關(guān)鍵環(huán)節(jié)的相關(guān)制度和流程，加強人員管理。另一方面，在考核中更加關(guān)注合規(guī)、風險、廉潔從業(yè)、誠信管理等方面要求，并通過優(yōu)化考核激勵機制，減少薪酬中的短期激勵安排，進一步引導員工與公司協(xié)調(diào)發(fā)展。

    五是加大文化培訓宣導，推動文化入腦入心。文化培訓和宣導是文化建設(shè)落地的重要手段。目前，證券公司通過設(shè)立專項經(jīng)費、制定文化教育培養(yǎng)計劃、完善專業(yè)課程培訓體系、開展評優(yōu)評先活動、建立文化宣傳陣地、組織開展文化建設(shè)專題活動等方式，在公司內(nèi)部凝聚文化共識，形成文化建設(shè)的良好氛圍。據(jù)統(tǒng)計，有87家證券公司將文化建設(shè)納入員工培訓教育體系；63家證券公司計劃開展標桿評選；63家機構(gòu)制定了文化建設(shè)主題活動方案；101家證券公司建立了文化宣傳平臺宣導公司文化；73家證券公司制定了公司文化品牌建設(shè)的具體舉措，宣傳公司文化建設(shè)的新成果、新作為；還有79家證券公司設(shè)立了文化建設(shè)專項經(jīng)費，為培訓、獎優(yōu)、宣傳等文化建設(shè)活動提供資金保障。

    下一階段，協(xié)會表示，將進一步完善行業(yè)文化自律規(guī)則體系，發(fā)布《證券行業(yè)文化建設(shè)十要素》《證券公司聲譽風險管理》等自律規(guī)則，組織開展證券公司文化建設(shè)示范實踐評估和職業(yè)道德標兵推薦工作，研究設(shè)立職業(yè)道德與行業(yè)文化建設(shè)專項指標，對行業(yè)文化建設(shè)取得突出成效的公司予以加分，對不良行為予以扣分，加強監(jiān)管導向作用。在證券從業(yè)人員能力勝任考試和持續(xù)培訓中，將強職業(yè)道德、廉潔從業(yè)、誠信合規(guī)等內(nèi)容的權(quán)重進一步提升到30%以上。對頻繁發(fā)生投訴、舉報事件的公司和從業(yè)人員，加大對證券公司及其工作人員誠實守信執(zhí)業(yè)約束，形成失信記錄終生擔責機制。

    在提升行業(yè)社會形象方面，將加強證券公司落實《證券期貨經(jīng)營機構(gòu)及其工作人員廉潔從業(yè)規(guī)定》《證券經(jīng)營機構(gòu)及其工作人員廉潔從業(yè)實施細則》的自律管理，督促從業(yè)人員廉潔執(zhí)業(yè)，推動行業(yè)廉潔文化建設(shè)，持續(xù)凈化市場生態(tài)環(huán)境。加強證券公司落實《證券期貨投資者適當性管理辦法》的自律督導，強化證券公司投資者適當性管理責任，加大投資者教育和保護力度。引導證券公司履行社會責任，積極投身扶貧攻堅和社會減貧工作，主動服務(wù)國家發(fā)展戰(zhàn)略。

（編輯 張偉）